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风险报告

更新时间:2025-02-09
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银行风险自查报告(实用11篇)

银行风险自查报告

不经意间,工作的阶段已然完成。回顾这一段时间的付出,成绩与不足并存。为此,我们可以将这些成果与问题整理成一份自查报告。那么,怎样的一份自查报告才算优秀呢?以下是小编精心整理的银行风险自查报告范文,供大家参考和学习。

银行风险自查报告 篇1

根据《中国人民银行办公厅关于开展银行卡领域金融消费权益保护专项检查的通知》,我单位积极认真的从内控制度建设、发卡业务规范、使用和风险管理、收单业务规范及救济保护等方面开展了自查。现将自查情况汇报如下:

一、内控制度建设方面

我单位建立了专项负责金融消费权益保护的部门,对银行卡领域的各个方面进行管理和监督。在银行卡业务操作的过程中,严格遵循各项法律法规,做到责任到人,有错必纠。同时,不定期由该部门组织员工进行学习,加强员工对银行卡金融消费权益的认识。

二、发卡业务规范情况

在发卡业务过程中,我行员工认真的.审核了银行卡申请资料的真实性和有效性,同时向客户说明银行卡的使用方法,以显著的方式说明了收费项目及标准,告知客户安全注意事项和售后服务等与客户有关的内容,确保银行卡申领为客户本人真实意愿。利用联网核查公民身份信息系统,确保客户提供的证件真实有效。对于个人代理办卡的,同时要对代理人及被代理人进行严格的审核,同时核实代理行为是否符合被代理人本人真实意愿;对于单位代理办卡的,要严格审核代理单位的合法性及有效性,并且严格执行被代理人本人持有效身份证才可以激活银行卡的制度。

三、使用管理情况

客户成功办理银行卡后,各网点严格的为客户执行保密制度,如客户只有本人持有效证件才可以打印银行卡流水明细等,以防止客户信息外漏,在发生或可能发生外漏了,立即采取补救措施。其次,在未得到客户书面申请下,员工不可为客户私自开通电话转账和网银等自主转账类业务。

四、风险管理请况

在风险管理这方面。我行同时具有一套完整成熟的综合管理风险体系,建立了卡号,账号,持卡人等多维度的交易监测体系。严格执行了对大额可疑交易采取上报上级行及人民银行的制度,同时对客户单笔交易金额及日累计支付金额进行合理的限制,确保客户的利益不受损失。

五、收单业务规范情况

收单业务方面,一方面我单位遵循了“了解你的客户”原则,确保特约商户时依法设立,从事合法经营活动的商户。对特约商户实行实名制管理,严格审核特约商户的证件,确保真实有效。另一方面,严格执行实体特约商户收单业务本地化管理制度,切实的承担了本地商户拓展与审核、日常管理、风险核查、商户巡检、档案管理、外包业务等管理责任。

六、救济保护情况

我行建立完善的救济保护机制,能够及时的对客户投诉纠纷办理回复,办理期限内不能办理完毕的,主动向客户解释,明确告知处理期限和办理情况。另一方面积极地开展了金融消费权益保护教育宣传活动,普及银行卡基本常识和安全用卡知识,有效的减少伪卡欺诈及盗刷等案件的发生。

银行风险自查报告 篇2

一、风险的概念及分类

由各类风险因素的未来不...

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银行流动性风险应急演练总结报告(经典11篇)

银行流动性风险应急演练总结报告

时光飞逝,一段工作活动顺利结束。回顾这段时间,我们经历了许多挑战,取得的成绩来之不易。为了更好地总结经验,记录在工作总结中,我们可以参考一些范文。此处整理了11篇银行风险应对工作总结范文,供大家参考和借鉴。

银行流动性风险应急演练总结报告 篇1

在银行业务高速发展的背景下,日益激烈的行业竞争、客户对于银行网点的不满和期望,以及网点运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进行防控。邮储银行为全面提升内部风险防控意识,提高综合竞争力,认真学习现代银行的风险管理经验,从稳健经营出发,从为城乡居民提供基础金融服务和从事低风险的资产业务起步,通过不断加强银行内部管理和风险控制能力,逐步拓展新业务提高经济效益。

根据队伍的现状,确定内部风险的防控重点和方向,确定培训对象和内容,制定和落实好培训计划,积极引进商业银行先进的经营理念、管理理念。改善员工的知识和专业结构,全面提高员工整体素质,使其逐步适应邮储银行的发展需要。最大限度降低风险,主要采取了以下几方面措施:

1.加强领导。

内部风险防控的最终目标是要实现网点自主内部控制功能的提升,把推进内部风险防控作为提高员工满意度和客户满意度,提高网点的营销服务能力和核心竞争力,乃至撬动全行内部安全意识,实现工作目标的重中之重的工作来抓。作为对内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进行明确,为降低内部防控风险提供科学依据。

2.坚持原则。

坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险结构”的思路,合理调整内部安全意识,提高网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件,加强对基础网点和自助网点的安全风险进行建设,各部门要对自身的安全问题执行情况进行全面检查、监督和评价考核,对执行不力的要严肃追究责任,以确保内部风险控制的.质量和效果,通过网点形象建设工作促进网点全方位功能的提升。

3.建立机制。

控制银行内部风险是为了更好的为客户提供服务,增加产品销售,但如果不重视内控制度建设、规章制度的落实和风险理念的教育,甚至以牺牲风险来增加服务的便利性,则有可能导致转型的失败。因此,加强员工思想道德教育和风险意识,狠抓制度落实和按章操作,建立先进的风险控制文化和合规文化,督促网点整改,巩固风险安全检查效果。

4.完善措施。

通过专业的合规风险教育去进行企业改革,用统一的标准,规范网点的营销模式,实现服务标准化和客户体验的一致性,以提高产品销售能力,提升客户满意度。从而提高网点内部控制的全面转型,实现企业经济效益的稳步提高。

银行流动性风险应急演练总结报告 篇2

最近,我行为倡导合规文化建设,通过案例再现,我深切感受到合规文化建设的重要性和必要性,感触颇多。

一、增强职责意识,加强职责监督

首先,我们应真正认识职责心的重要性。不论在会计岗位或是信贷岗位,不论在前台岗位还是后台岗位,我们每位员工应时刻意识到自己所肩负的职责。不论业务是生疏还是熟练,不论业务...

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风险自查报告五篇

风险自查报告

在现实生活中,报告对我们来说并不陌生,报告中涉及到专业性术语要解释清楚。一起来参考报告是怎么写的吧,以下是小编为大家收集的风险自查报告,希望能够帮助到大家。

风险自查报告 篇1

一、企业基本情况

公司是以小杂粮食品开发、加工为主,兼营小麦面粉和亚麻籽油加工的民营企业,是省级农业产业化重点龙头企业,是省小杂粮加工工程中心,是市小杂粮技术工程研究中心,是优质绿色食品小杂粮生产基地。

公司现有日产200吨小麦面粉生产线、年产6000吨杂粮挂面生产线、5000吨良谷米生产线、35000吨荞麦米生产线、1000吨苦荞茶生产线各一条。主要加工产品有:xx牌小麦粉、荞麦米、熟荞麦米、荞麦面、荞麦挂面、xx牌苦荞茶和xx牌荞壳枕芯等;贸易经营品种主要有:荞麦、苦荞、谷子、糜子、扁豆、豌豆、大豆等。

二、会计核算制度

执行新《企业会计准则》

三、企业经营情况

20xx年度实现营业收入18647061.86元,交纳增值税105828.53元,增值税税负0.57%;当年税前会计利润为-405651.27元,20xx年度实现营业收入19043805.69元,交纳增值税114456.91元,增值税税负0.60%;当年税前会计利润为-2621982.60元.企业于20xx年7月19日至22日对公司20xx~20xx年度的增值税缴纳情况进行了自查,现将自查情况汇报如下:

四、增值税纳税情况

1、企业经营状况分析

2、增值税纳税情况分析

3、产品成本构成分析

4、税负较低原因分析

(1)存货金额较大

20xx年期初存货与20xx年期末存货金额变化不大,部分进项发票已经抵扣而销售还没完全实现;部分产品滞销,也有部分产品更新换代,属于淘汰产品,造成库存积压。

(2)部分产品销售价格过低是导致税负低的'致命原因

a、部分产品更新换代,低价销售。

b、企业营销策略,为了抢占市场份额低价销售产品

c、出口产品价格更低。

如企业收购农业生产者销售的农产品价格为10000元,根据政策按13%的扣除率计算进项税额为1300元,原材料的库存成本为8700元,如果当期企业销售收入为10000元,实现的销项税额为1300元,当期应缴纳增值税税金为零。由此可见,企业的销售毛利率必须超过13%以上才能实现增值税税金的缴纳,因此农产品加工企业往往进项税额大大超出销项税额,产生增值税税负倒挂现象。税就多。

风险自查报告 篇2

为进一步加强环境安全隐患排查工作,切实维护xxx环境安全,根据县政府《转发省州关于在全省开展危险废物环境风险大排查专项行动的紧急通知》要求,乡政府在全乡范围内组织开展了危险废物环境风险大排查专项行动,现就有关情况自查如下:

一、提高认识,增强做好环境保护和环境安全工作的紧迫感和责任感

环境保护和环境安全是一项关系国计民生、涉及广大人民群众切身利益的重要工作,乡党委、政府对此高度重视,将其作为落实科学发展观,建设小康社会和资源节约型、环境友好型社...

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非法集资风险自查报告

非法集资风险自查报告

非法集资风险自查报告 篇1

12月9日至18日,州政府从州委办、州人大办、州政府办、州经信局等单位抽调12名人员,组成4个督查组分赴八县市,通过抽查核实、查阅资料、会议督办、情况反馈等方式,对清理拖欠民营企业中小企业账款工作(以下简称“清欠工作”)进行了督查。现将有关情况报告如下:

一、工作进展情况

截至20xx年11月底,全州政府部门及所属机构、大型国企拖欠总额为115834.1万元,已偿还88292.54万元,偿还比例为76.22%,低于全省7个百分点。从完成偿还比例情况看,8县市排名依次为:咸丰县93.28%,来凤县88.39%,鹤峰县78.3%,利川市66.71%,恩施市62.31%,建始县41.65%,巴东县31.81%,宣恩县为0。

二、存在的问题

(一)“零清偿”问题比较突出。全州仍有28个“零清偿”主体,其中,恩施市5个、利川市15个、建始县2个、巴东县3个、宣恩县2个、鹤峰县1个。

(二)10万元以下小额债务偿还力度不大。全州10万元以下的拖欠账款主体仍有7个,其中,恩施市1个、利川市2个、建始县2个、巴东县1个、鹤峰县1个。

(三)清偿工作总体进度较为滞后。全州8个县市中有6个县市清偿比例低于全省平均水平,分别为恩施市、利川市、建始县、巴东县、宣恩县、鹤峰县。

三、产生问题的原因分析

(一)重视程度不够。恩施市、利川市、巴东县未将清欠工作纳入重要议事日程,未专题研究,对履行清欠责任不力的单位未开展督办。部分县市财政部门在推进部门清欠工作、落实财政政策上慢作为,对推动县市清欠工作使用财政手段督办不到位、在偿还债务、筹措资金上无明确计划,财政资金拨付滞后。

(二)政策研究不透。宣恩县、建始县减轻企业负担联席会议办公室工作人员更替频繁,工作衔接不到位,对清欠政策研究不够,对县市直部门的台账数据工作指导不够,向县市政府汇报不够。部分属于市场行为发生的正常债务也作为拖欠账款上报,如各县市卫生医疗机构欠款问题。部分县市直部门对清欠政策理解有偏差,认为国家可能会安排无偿资金化解债务,在摸底上报账款时,将未逾期项目、在建项目和未完成结算审计项目的资金纳入清欠范围预估上报,导致台账数据与实际情况不相符,如来凤县原水利局水电建设项目及来凤县交通运输局路桥工程项目,咸丰县高乐山镇道路工程项目等。

(三)台账数据不精准。台账上显示已完成清偿的项目与提供合同、付款凭证数据不一致,如咸丰县朝阳寺镇道路工程建设项目和来凤县交通运输局道路工程建设项目。建始县、来凤县台账上欠款数据与审计数据有出入,漏报拖欠账款问题突出。

(四)遗留问题研究解决不够。部分县市的历史遗留问题挂在台账上未作备注说明;部分拖欠账款项目无法审计,县市直部门在统计时预报数据且台账上报后也不积极协调解决,如来凤县漫水乡民族卫生院和巴东县清太坪镇人社中心项目。同时,还存在部分县市的争议欠款在台账中更新不及时、不明确的现象。

四、...

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廉政风险防控自查报告精品

廉政风险防控自查报告

转眼间一段时间的工作又告一段落了,回顾过去的工作,收获良多,也看到了不足,是时候抽出时间写写自查报告了。是不是无从下笔、没有头绪?下面是小编为大家整理的廉洁风险防控自查报告(通用8篇),希望对大家有所帮助。

廉政风险防控自查报告 篇1

为把廉政风险防范管理工作落到实处,更好地推动全校整体工作水平,按照《中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》(凉纪发〔2013〕51号)和《凉州区教育局转发中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》文件要求,我校认真开展自查工作,查找自身存在的问题,采取有效措施进行整改,自查工作深入扎实。现将我校廉政风险防控管理工作自查情况汇报如下:

一、成立廉政风险防控领导小组

我校高度重视廉政风险防控工作,建立健全了廉政风险防控管理机制,成立了以校长张玉德同志任组长的廉政风险防控工作领导小组,组织机构健全。

二、构建廉政风险防控体系

我校制定了《廉政风险防控管理工作的实施方案》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。

三、开展廉政风险防控管理工作宣传

坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线,利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识,使全体教师处于廉政文化的氛围中,提高廉政观念。

学校领导积极开展廉政建设自查情况,了解教师的思想作风情况以更好地改进工作,严格实行责任追究制度,工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系,有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

四、存在的问题

我校廉政风险防控管理工作领导小组对全体教师查找廉政风险点的情况进行了全面检查,对不符合规定的,要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作,初步积累了一些经验和做法,但也存在不足之处,廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划,党风廉政教育活动开展仍不够深入,我们将在今后的.工作中加以改进。通过查找廉政风险点,使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义,树立了高度的工作责任心和使命感,为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。

廉政风险防控自查报告 篇2

为了进一步推进惩防体系建设,强化对部门权力运行的内部制约和监督,不断提高预防腐败工作水平,逐步健全完善纠风工作长效机制,按照中央和省、市纪委关于廉政风险防控工作部署要求,根据市委反腐办《xx市20xx年廉政风险防控工作的实施意见》(莆城委[20xx]4号)文件和区反腐办《xx区进一步深化廉政风险防控工作实施方案》,结合我镇实际情况,自20xx年5月1日起,通过“找、防、控”三个环节,认真排查我镇各部门在廉政方面存在的显性和隐形、个性和共性的问题,全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的.廉政风险防控工程,建立起融教育、制度、监督于一体,从源头上建立有效防控廉政风险的新机制,扎实推进惩防体系建设,...

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风险经理述职报告(模板十篇)

风险经理述职报告

时间就如同白驹过隙般的流逝,又迎来了一个全新的起点,是时候开始制定计划了。那么我们该怎么去写计划呢?下面是小编收集整理的风险管理工作计划,欢迎阅读,希望大家能够喜欢。

风险经理述职报告 篇1

不经意间参加工作已有三个多月了。人生总会有着无数个起点,从第一次学会站立到第一次开口说话,从第一次进入校园到第一次领到薪水。而现在,这个起点,是事业的开始,也是我人生转折的来临。短短一个月里,这段充实的工作经历,给了我许多的收获和颇多的感慨。记得曾听人说过,勤奋工作的人是最光荣最幸福的。对于幸福,我虽然不曾强烈的感受到,但忙碌之后内心的充实却是无与伦比的。这三个月的时光里,我认真的过好每一天,这足以让我感到自豪,对未来充满希望。

在这三个月内,公司里良好的氛围让我较快的适应了新的环境,具体有以下几点:

1、充满团队精神的企业文化

没有众人的帮助,没有人能单独完成一项事业。一个人要想成功,必须加入团队中。一个成品从最初的设想到图纸的设计,接着做样品,再到测试。每一步精推细凿,任何一个环节出了一点问题,都不是一个好产品。因此,一切成绩都是大家共同努力的结果。

在这个历史悠久的公司里,我从刚进入的时候就感受到了团结一致,精诚合作的良好工作氛围。同事之间,并没有明显的年龄、资格之分;领导和员工之间也没有想象中的那种森严的上下级之隔。大家彼此相互合作和关心,工作上精益求精,会议中热情商讨,闲暇时戏谑调侃,所有的一切无不让我感到振奋和亲切,初到公司时心中的那份忐忑不安也被一扫而空,很快地就融入了这个让人激动的集体之中。

2,友好善良的同事

来到公司第一天,在交代我工作的时候,可能是看出了我内心的紧张,a主任先让我整理文件,顺便熟悉下公司的各种规章制度;b主任也很热情的给我拿了一本管理制度规程文件让我熟悉;中午时找刘姐办饭卡,她甜美的笑容顿时让我内心的紧张消除了不少;在领取办公用品的时候,我结识了张姐,一个热情善良的人;还有部门里的王姐,很热情的带我去熟悉各个部门的人;还有郭总,很亲切,就像大姐姐一样;又还有太多这样的感动,如同一缕阳光,驱走新环境带给我的不安与不知所措。在这里,我只想真诚地对你们说,谢谢。

3,锐意进取的企业氛围

入职后的全体员工大会上,我了解了公司里有一批像战士一样的员工们,他们不辞辛劳,全部精力都放在工作上。在随后几周的工作中,我更深刻认识到了这一点。给我印象最深刻的是技术研发部。我多次看到午休时间,几个研发人员聚在设备周围讨论技术问题。在反复试验弹箱的性能,连续加班试验。还有某某部,由于员工人手不够,很多员工已经一个月没有休假了,甚至带病上班。一个拥有了如此进取精神的企业,一定战无不胜。走别人没有走过的路,就能得到走在别人前面所带来的巨大的经济效益和社会效益。在公司的这些日子里,我也深刻的体会到了创新的重要性。然而,没走过的路,必然是布满荆棘的,这就是创业的艰辛。这就要求我们每个...

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火灾风险自查报告汇总十四篇

火灾风险自查报告

时间飞逝,工作告一段落,值得仔细反思总结,写一份自查报告。你还在为写自查报告而苦恼吗?下面是小编精心整理的火灾隐患自检自查报告(通用14篇),仅供参考,大家一起来看看吧。

火灾风险自查报告 篇1

冬季来临,天干物燥,是火灾的多发季节。为切实加强我项目部冬季施工安全生产,遏制安全事故的发生,树立“以人为本”的安全生产管理理念,充分认识冬季施工安全生产工作的重要性,我项目部进行防火安全自查,对自查过程中存在的安全隐患做到随查随改,防患于未然。

一、成立冬季防火安全领导小组

冬季防火安全领导小组成员:

组长:

副组长:

组员:

二、施工现场:

1、材料堆放:由于主体已封顶,外架已拆除,现场已无架板、模板及木料。所有废旧木料集中堆放于现场最北边的空旷场地上,同时通知材料部门尽快处理掉。保温材料合理堆放,预留出消防通道。

2、现场设施用房:

① 材料仓库设专人看管,禁止存放易燃易爆物品,同时放置灭火器材。

② 配电房:电工为第一责任人。配电房门必须上锁,门口放置灭火器材,设置有消防砂。

③ 水泥库房:由于水泥库房下设防潮层为架板及废模板,顶为架板防护,且紧靠砂浆搅拌站,所以此处水管、水箱可采用。

④ 办公及宿舍:现场办公室采暖采用空调,宿舍取暖使用电褥子。严禁使用电炉、碘钨灯等明火设施。同时根据现场情况杜绝火炉取暖。所有取暖设施必须做到人走设施关掉,树立节约能源和防火安全意识。

⑤ 施工电梯:操作工为第一责任人。冬季取暖采用暖风机,禁止使用其他取暖设施,以防失火及触电、灼伤。

3、施工现场:

① 楼层设置灭火器,同时对室内进行彻底清理,室内的废旧木料、安全网、架板等易燃物品清理下楼,集中堆放。

② 加强办公及宿舍的管理,凡取暖设施设专人管理。严禁明火取暖和乱拉、乱接电器,严防中毒窒息、火灾和触电事故的发生。

③ 现场合理规划布局,设置消防水箱,预留消防安全通道,保证消防安全通道的畅通。

④ 施工现场动火必须申请动火证。未经批准同意,严禁动火。

⑤ 遇大风、大雾、雨、雪等恶劣天气时应停止室外作业(室内视情况而定,同时禁止明火取暖),及时清除施工现场的积水、积雪,采取有效的防冻、防滑措施后方可进行正常施工。

三、职工教育:

① 进入施工现场人员禁止吸烟。积极做好宣传,使吸烟者自觉、自爱、自防,警惕吸烟一起的火灾。

② 加强作业人员安全用电及冬季防火的安全教育和防范意识。使职工自觉遵守施工现场各项安全规章制度。

③ 利用班前教育加强对职工进行“四防”安全意识教育。使职工了解冬季施工防火、防冻、防滑、防触电的重要性,提高职工的自我防护意识和安全操作技能。

四、自查自检:

① 对施工现场的消防器材自查,检查配置情况,使用情况等。

② 对施工现场的电气设备自查,检查线路情况,使用情况等。

③ 施工现场防火安全布局情况。

④ 作业人员防火安全教育情况。

经我项目部进行冬季防火安全自查自检,安全隐患已及时整改到位。

火灾风险自查报告 篇2

根据安全...

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合规风险管理自查报告范例13篇

合规风险管理自查报告

转眼间一段时间的工作又告一段落了,过去一段时间的工作问题,非常值得总结,立即行动起来写一份自查报告吧。来参考自己需要的自查报告吧,以下是小编精心整理的企业合规经营自查报告范文,欢迎阅读与收藏。

合规风险管理自查报告 篇1

企业的建设项目环境保护执行情况自查报告的内容及格式要求如下:

一、自查报告内容

(一)建设单位基本情况,本项目概况介绍

基本情况主要介绍建设单位的总体情况;项目概况主要包括:项目组成、主要建设内容、环评情况(何时委托何单位编制了环评报告、何时得到环保部门的批复等)、项目何时开工、何时竣工、何时经市环保局同意进行试生产、项目总投资及环保投资等。

(二)该项目工艺流程简述(最好附有工艺流程图)

(三)环评批复落实情况

主要是建设单位落实环评及其批复的情况介绍:

1、施工期环保措施落实情况、监理情况(工业类项目从简、生态类项目重点介绍);

2、各类环保设施或措施(水、气、噪声、固体废物及危险废物等)建设及落实情况,试生产或试运行以来的运行状况;

3、建设项目的性质、规模、地点或者采用的生产工艺是否发生变化,如果发生变化是否申请变更或重新报批环评文件;

4、环评及其批复其他要求的落实情况。

(四)单位环保机构、环保设施操作规程、环保规章制度、环保应急预案、监测化验机构设立等情况;

(五)存在的问题、原因、整改措施及下一步环保工作的打算等

二、自查报告格式

自查报告必须按照以下要求提供:

(一)封面

1、题目:××项目环境保护自查报告

2、落款:××建设单位(并盖章)

3、时间:20xx年××月××日

(二)内页(包括上述明确要求的五部分内容)

(三)附件

1、排放污染物如废水、固体废物等,委托他人处理的,要附委托处理协议等相关证明材料,可以是复印件;

2、厂区各工艺车间分布平面简图

申请建设项目竣工环境保护验收必须具备以下条件:

1、建设前期环境保护审查、审批手续完备,技术资料与环境保护档案资料齐全;

2、环境保护设施及其他措施等已按批准的环境影响报告书(表)或者环境影响登记表和设计文件的要求建成或者落实,环境保护设施经负荷试车监测合格,其防治污染能力适应主体工程的需要;

3、环境保护设施安装质量符合国家和有关部门颁发的专业工程验收规范、规程和检验评定标准;

4、具备环境保护设施正常运转的条件,包括:经培训合格的操作人员、健全的岗位操作规程及相应的规章制度,原料、动力供应落实,符合交付使用的其他要求;

5、污染物排放符合环境影响报告书(表)或者环境影响登记表和设计文书中提出的标准及核定的污染物排放总量控制指标的要求。

合规风险管理自查报告 篇2

前段时间,市办事处、银监分局分别对我县的经营管理工作、职工营销贷款、担保公司担保贷款以及贷款新规贯彻执行、存款帐户、内控四项制度贯彻落实等情况进行了现场检查,检查中发现了许多问题。近期,省联社稽核大队将对我县联社实施合规经营专项稽核,综合评价我县联社的合规程度,检查涉及...

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风险排查自查报告精选

风险排查自查报告

在日常的生产过程或社会活动中,由于人的因素,物的变化以及环境的影响等会产生各种各样的问题、缺陷、故障、苗头、隐患等不安全因素。以下是小编为大家收集的安全风险隐患排查自查报告(精选16篇),供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。

风险排查自查报告 篇1

根据《关于报送20xx年度运营管理工作报告及运营风险自查报告的通知》(国寿养老险办函[20xx]xx号)的相关要求,陕西省分公司组织相关部门及具体运营人员逐一进行自查,现将20xx年度运营管理工作报告及运营风险自查报告如下:

一、陕西省分公司20xx年度运营管理工作报告

1、部门职责与岗位设置情况

为了积极落实总公司制定的业务发展战略,部门工作经历了客户服务、运营与销售支持服务到销售运营投资服务一体化三个发展阶段。一项年金计划从企业年金方案批复完成后开始,就全部交与我公司运营管理部进行涵盖受托、投管、账管三项管理资格的服务需求处理,承担相关业务指标:合同续签考核、续期规模完成率、受托直投销售、养老金产品外销、个人养老保障销售。扩充至运营、客户服务与关系维护、销售支持等三大模块。除保质保量完成本职工作以外,职能不断前伸,参与客户拓展环节中标书制作、讲标、答疑、协助企业选择其它管理人、合同谈判签署备案、投资政策制定、计划启动培训、向企业定制员工服务手册等。此外,不断寻求业务新的增长点,通过广泛接触的客户、机构与监管部门,获得市场信息,向销售团队提供销售项目信息,帮助业务拓展部门参与多个项目的获取。

部门现有10名员工,其中5年以上工作经验员工4名,3年至5年工作经验员工2名,3年以下工作经验员工4名,平均年龄31岁,均为本科以上学历,包含数学、法律、金融、管理、电子等多个专业,基本能够应对客户日常服务需求。除承担所有单一计划和集合计划日常运营业务处理工作外,兼职投资及受托资产管理、受托服务需求处理、基金监督、信息披露、合同管理与续签、个人养老保障销售运营、招投标等销售支持岗位。同时提前布局搭建核心岗位、满足客户专业服务需求:通过近5年的岗位搭建和专业化积累,已能够初步应对大客户的投资与受托资产管理服务。

业务运营部全员参与总公司运营管理技能竞赛、服务创新视频作品大赛、投资管理岗技能大赛、经典服务案例大赛、受托基金监督岗位技能大赛,获得多个单位及个人奖项,并受邀在总公司投资群进行全国投资服务经验分享。

我们坚持会务经营,采用现场会议、网络会议、电话会议等多种形式来丰富服务形式、通过多期客户党建联建活动展示我司专业的受托资产管理实力和形象。通过各类客户活动的组织实施,在实践中锤炼出一支走上讲台能宣导、坐下能写汇报稿、面向客户善沟通的专业队伍。

2、客户服务数量情况

截止20xx年末,受托服务企业年金计划数164个,其中单一计划xx个,集合计划143个。累计客户数691个,其中单一客户507个,集合客户184个。受托咨询客户2家(陕西...

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风险自查报告(精品十三篇)

风险自查报告

风险自查报告 篇1

根据“惠州市加强医疗安全管理和风险防范专项整顿工作方案的通知”精神要求,我院领导高度重视,成立专项整顿工作领导小组,参照《医疗质量管理办法》对我院的医疗质量和成在的安全隐患进行了认真检查,现就自查结果及整改措施汇报如下:

一、我院医疗质量、安全管理基本情况回顾:

(一)我院有健全的安全管理体系,建立了院科两级责任制,职责明确,责任到人。

制定了与医疗安全质量相关的各项医疗管理职责制度。建立了每月定期召开科主任医疗安全质量管理例会、每季度定期召开中层干部医疗安全质量管理例会,医疗安全质量管理由科室自查和医院医疗质量管理委员会检查相接合。医院医疗质量管理委员会定期深入科室进行监督检查,督促核心制度的落实,检查结果以质量分的形式与医院绩效考核方案挂钩,有效地促进了医疗质量和医疗安全管理的持续改进。

(二)加强了医疗质量和医疗安全教育,医务人员的安全意识不断提高。

通过召开大会和领导下科室参加晨会及建立医院微信平台的形式,对全员进行医疗质量安全教育,并与各科室有关人员签定安全责任书。加强了法律、法规及规章制度的培训和考核。举办了“医疗质量安全”等培训。安全检查检查结束后,院质量控制科及时召开会议,认真研究分析检查中发现的问题,找出核心问题和整改措施,然后召开科长、护士长、业务骨干会议进行质量讲评,有效促进了医疗质量的提高。

加强三基、三严的培训与考核,按照年初制定的院内医学继续教育培训考核计划,定期进行“三基三严”培训考核,参考率、合格率务达95%以上。

(三)健立了“传染病管理小组”、“药事委员会”、“院内感染管理小组”、“抗菌药品分级管理制度”和“突发事件的应急预案”,并配备有兼 职传染病、药品不良反应及死亡病例的网络直报人员。并建立了“不良事件采集制度”和“医疗纠纷防范和处理制度”。

二、存在问题:

(一)某些医疗管理制度还有落实不够的地方:

个别医务人员质量安全意识不够高,对首诊医师负责制、病例讨论制度等核心制度有时不能很好的落实,病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全。

(二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象:

个别医务人员抗菌药物使用不合理,普通感冒也使用抗生素,抗生素应用时间过长。

(三)住院病历书写中还存在不少问题:

1、病程记录中阳性化验结果缺少分析,查房内容分析少,有的象记流水帐。

2、存在知情同意书漏签字、自费用药未签知情同意书。

三、整改措施:

(一)进一步加强医疗质量安全教育,提高医务人员的安全、质量意识。

进一步加强对医务人员胡医疗质量安全教育,增强安全意识,提高医疗质量。加强医疗相关法律、法规、规章制度、各级人员职责的培训,认真组织学习《医疗质量管理办法》。

(二)进一步加强监督检查力度,确保各项制度胡落实,特别是核心制度的落实。

1、进一步加强监督检查力度,确保各项制度,特别是核心制度的落实。

2、加强三基训练与考核,提高医务人员的技术水平。

3、进一 查看详情>>