内控工作计划

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2025综合内控工作计划(热门13篇)

2025-01-25 11:00:02

【#工作计划范文# #2025综合内控工作计划(热门13篇)#】时间如白驹过隙,我们的工作也迎来新的进展。这是制定计划的时刻。如何写出不流于形式的计划呢?以下是好工具范文网小编为大家整理的内控工作计划,希望对大家有所帮助,欢迎阅读!

综合内控工作计划 篇1

为了进一步抓好内控工作,营造良好的内控环境,加强广大干部员工在工作中的内控意识,走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控,使自身的内控环境得到了有效改善,员工的内控意识全面增强。

内部控制工作实施情况:

1、为营造一个浓郁的内控氛围,加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识,提高企业的细节管理,堵塞漏洞,防范经营风险,举办了1期内控知识培训,主要对机关各部门进行培训指导,通过对他们的培训指导,作好各项管理制度的修订和完善工作,加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习,让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点,是哪一个控制点的责任人,以切实保证每个控制点责任到人,每个人有具体执行的控制点。

2、内控制度执行的的好坏,每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%,是通过每一个员工,每一个岗位来体现的。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程,才知道员工对内控重要性认识足不足,宣传和学习的力度够不够,执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的,是不可省略的工作,直接体现了内控工作的执行力,这种执行力的`强弱程度直接影响到我们的管理水平。

3、将内控工作制度化、日常化,落实到每一个月每一件事情上来完成,因此,20xx年要继续加大内控的宣传力度,所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处,另外,定期将公司的内控工作向领导汇报,以便公司领导了解公司的内控工作情况,协调和解决内控工作中难以解决的问题,促进公司内控工作的顺利开展。

4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程,将每一个控制点整理归集,并具体落实到人,对其责任控制点进行日常控制和监督。

5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工,细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人,明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控管理员时,以部门主管或业务骨干为主力,形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。

6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位,充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用,进一步规范了审批流程和审批权限。

7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确,并详细制定了岗位责任制和岗位说明书,提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的工作意识。

综合内控工作计划 篇2

一、基于财务会计背景对企业内部控制工作的影响

财务会计环境是企业管理运行最重要的一种环境,企业财务会计的工作成效对企业的生存、发展产生着极大的影响,所以财务会计控制也应作为企业内部控制的重要组成部分,并对其给予重点关注,以在财务会计背景中有效开展企业内部控制工作,减轻财务会计对企业内部控制工作产生的不利影响。

财务会计对企业内部控制工作的影响主要包括:

首先,财务人员对内部控制工作的执行产生着直接影响。财务会计是企业内部控制最主要的对象,企业在制定以及构建内部控制制度、体系的过程中都需要充分考虑财务人员的意见,内部控制工作也同样需要财务人员来执行。但在实际的企业内部控制工作之中,财务人员的作用却未充分发挥出来,极大的影响了企业内部控制工作的执行落实。

其次,各项财务制度未落实到实处,影响了企业内部控制的效果。企业内部控制工作以及财务工作的实施都需要相应的规章制度做保障,但在财务会计、内部控制的实际工作之中,各项规章制度执行力度不够的现象普遍存在,许多制度都只是流于形式,失去了制度本身的严肃性以及刚性,从而阻碍了企业财务工作的正常进行,影响了企业内部控制水平的不断提高。

再次,财务人员的会计工作缺乏强有力的监督从而影响到了企业内部控制工作总体水平的提升。财务会计相关工作离不开强有力的监督,但就目前财务会计的监督情况来看,企业的财务会计管理较为分散,财务会计监督制度的执行环境较差,财务会计人员之间的业务竞争不正当等问题普遍存在,这些问题的出现都对企业内部控制工作的执行、开展产生着极为不利的影响。

二、财务会计背景下提高企业内部控制工作质量的有效途径

1、进一步完善企业内部控制体系

企业内部控制工作的有序进行不仅受到外部因素的巨大影响,还与自身管理是否科学、合理有着直接的联系。企业只有建立起健全的内部控制体系,才能保证内部控制工作的正常开展,调动相关工作人员的工作热情,使其对各项内部控制制度都积极有效的执行,从而确保内部控制工作实施的结果具有较强的积极性,进而促进企业的进一步发展。

企业内部控制体系的构建应做到有效、科学,符合企业自身发展的需要以及生产、经营、管理的特点。财务会计背景下的企业内部控制体系包括预算控制体系、会计系统的.控制体系、财产控制体系以及结算控制体系等多方面的内容,对这些方面的内容都进行不断完善,才能保证企业内部控制体系得到进一步完善,利于企业内部控制工作的正常开展。

2、明确企业内部人员的各项职责

企业的内部控制工作,不管是控制工作的有效开展,还是控制工作开展的目的,都和企业各项工作的效率紧密联系,只有提高了工作效率,才能提高企业内部控制工作的效率。而要更好的达到提高企业内部控制工作效率的目的,就要对企业内部人员的各项职责给予进一步明确,使每位员工都对自身的职责有明确的认识。企业管理者要对各项权利进行合理的协调,以保证内部控制工作的顺利进行。明确企业内部人员的各项职责就是要使员工对自身的岗位职责有清楚、明确的认识,并将自身的岗位职责积极贯彻、落实到实际工作中,企业才能实现内部的有效控制,进而实现企业内部控制的目标。

3、提高财务会计人员内部控制的执行力度及执行效果

财务会计背景下,企业内部控制工作的顺利开展离不开财务人员,财务人员内部控制的执行力度及执行效果直接影响着企业内部控制工作的效果。财务会计是企业产生经营的关键,在企业生产经营过程中,每项资金的收入和支出都通过财务会计体现出来。

企业通过对财务信息的审核能够较好的掌握自身的经营状,企业进行内部控制的一个重要目的就是控制财务信息的准确性以及真实性,因为只有真实、准确的财务信息才能较好的反应企业的实际经营状况,为企业的投资决策提供参考依据。要提高财务会计人员内部控制的执行力度及执行效果就要:对财务人员专业素质的提高给予高度重视;根据企业自身内部控制的需要制定相应的控制制度以保证内部控制工作的高效开展;建立完善的监管机制,以督促财务人员较好的执行内部控制制度。

三、结语

总而言之,财务会计是企业内部控制工作的重要内容之一,财务会计控制水平的高低直接影响到企业内部控制工作能否顺利进行,因此,各个企业应从财务会计背景出发,有效分析财务会计对企业内部控制工作的影响,并在财务会计背景下采取积极有效的措施来提高企业内部控制的工作水平,以为企业的可持续发展创造良好内部环境。

综合内控工作计划 篇3

自20世纪90年代以来,发展迅猛。零售银行业务由于资本消耗少,业务规模大,能更好地分散风险,因而受到青睐。目前零售业务已成为与对公业务、金融市场业务并行的国际银行业三大经营核心,来自于零售银行业务的利润是国际领先银行利润的重要组成部分。在国内,四大国有控股商业银行零售银行业务收入占总收入的比重约为30%,与国际领先银行相比,尚有一定差距,但发展的势头强劲,发展的空间也十分广阔。

一、零售银行是中国商业银行业务转型的战略方向

零售银行在中国银行的未来战略中占有越来越重要的地位,是其推行高效、资本节约型经营战略的主攻方向。

从国际上看,美国次贷问题所引发的金融危机以及欧洲债务危机导致全球金融市场剧烈动荡。各国为了刺激经济复苏,普遍实行低利率政策,商业银行利息收入面临一定压力。银行业根据本地区经济发展特点不断进行业务结构的调整,将业务发展重心由批发银行业务转移到零售银行业务。

从国内看,当前我国经济增长趋缓,面临调整经济结构、转变增长方式的巨大压力。中国银行业必须履行社会责任,支持实体经济。通过管制利差获取巨额利润,已经被社会所诟病。缩小利差,让利于实体经济,是大势所趋。

二、中国零售银行业务的发展前景广阔

我国宏观经济的持续快速发展和居民财富增加是银行业加快发展零售业务的根本保证。我国经济30多年的持续快速增长,以及城镇居民人均可支配收入水平的迅速提高,促进零售业务进入高速发展阶段。当前,在扩大内需的国家战略指引下,我国国民收入分配趋于合理,富裕阶层规模不断扩大,消费结构持续升级,广大居民的金融服务需求日益多元化和复杂化,为零售银行业务提供了广阔的市场空间。城镇化发展也催生了更多的零售金融需求。

三、中国银行业零售业务发展的主要问题

1.管理体制不能形成合力

我国商业银行现行的管理体制不利于零售银行业务市场开拓和业务增长。目前商业银行多实行总分行制的管理体制,上下级行相互分割,部门结构难统一,岗位体系设置不合理,发展合力不足。前台部门在设计产品和作业流程时以自身业务为中心,中后台部门没有充分的激励来协助、支持前台部门拓展市场。部联动协作能力也不强。对公业务与零售业务联动营销机制也缺乏。

2.人员素质相对不高

高素质的专业人才队伍是零售业务的核心竞争力。零售业务需要专业客户经理进行客户营销和服务。对于高端客户,还需要配备专业化的客户经理团队,并设置理财专家为其提供精细的零售银行服务。目前我国零售银行业营销人员数量严重不足,人员素质相对不高,知识结构需要优化。

3.产品创新能力不强

我国零售银行业市场研究能力不强,研发效率不高,创新前瞻性不足,与快速发展的'市场需求之间存在脱节。设计的产品涵盖的投资银行和金融市场业务范围有限,缺乏差异化、个性化产品,难以完全满足各个层次客户的零售服务需求。

四、我国零售银行业务改革与发展对策

1.构建高效的一体化组织架构

在目前的总分行体制框架内,银行可在一定程度上借鉴国际领先银行的事业部制,辅以矩阵结构的有关优点,按照扁平化、集中化、专业化的市场方向建立一体化的零售板块,打破职能部门界限,归口管理总分行零售板块,实现板块统一制定发展规划,共享营销资源,开展零售产品多渠道销售。加强前后台整合和对公业务与零售业务的整合,建立相应的激励机制。

2.完善产品创新机制

我国银行应结合市场特点和客户需求来进行产品创新。要理顺产品研发机制,明确负责产品管理的机构和人员。紧紧围绕客户需求来设计、研发金融产品,加强核心产品与辅助产品的分类管理,重点发展关联性大、综合服务功能强和附加值高的、理财、财富管理及信息咨询等业务,通过丰富的综合零售产品组合及优惠方案来满足不断变化的客户需求。针对市场需求急切的新产品,建立零售产品创新快速响应机制。发展覆盖各种市场、各种投资工具的产品,而为客户提供一站式金融产品超市服务。

3.创建优秀的零售业务团队

零售银行业务是知识性、技术性较强的综合性业务,对从业人员的专业素质要求很高。国内银行要提高零售业务的竞争能力,就必须打造一支专业化、职业化、知识化的优秀人才队伍。零售业务从产品到服务都要紧紧围绕客户而进行,为客户提供丰富的金融产品和快速创新能力。通过建立相应的口碑效应不断的维护老客户并提高其忠诚度和满意度,老客户的口碑传播也是吸引新客户的重要途径。根据客户的资产价值对其进行量化管理和维护,根据客户资产状况以及历史的交易情况来预测和探究客户的潜在价值。

综合内控工作计划 篇4

一年来,合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合xx分行的实际情况来开展工作,坚持了标本兼治、风险关口前移,确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”,为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障,现将一年来的工作情况汇报如下。

一、主要工作情况

1、完善内控制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力,确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化,防范经营风险,xx分行于xx年年初就建立了各项制度,以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:《xx分行内部检查实施细则》、《xx分行整改考评办法》、《xx分行内部检查备案制度》。

2、全面梳理风险点,建立问题库,抓好整改工作。今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容,进行全面梳理,并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式(定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩),落实整改。主要工作方法:

一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作,行长徐智勇亲自抓全局,纪检书记刘建南抓具体落实,其它分管行长抓条线整改,使整改工作能顺利完成好。

二是注重于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后,我行十分注重整改的真实性,及时组织人员进行回访,看是否真实整改。xx年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访。

三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。市分行党委十分重视案件及风险防控工作,将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。

(1)健全机构,加强组织领导。调整了相应的'领导机构,层层签订了工作责任状。

(2)开展案件专项治理“回头看”,针对暴露出来的问题与风险隐患,下大力气进行整改。

(3)是深入开展员工经济行为专项排查,排查面为100%。对20个基层机构关键风险点监控排查,及时消除了风险隐患。

(4)完善内控、制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力。

市分行专门下发了《基层机构风险点》,提示重点排查44个主要风险点,并按要求对照检查。制定下发了《xx分行安全运营考核办法》、《xx分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案》、《员工行为排查实施细则》等制度,从制度上保证了整改的时效性。特别是对内外部检查发现的问题各部门注重实时整改,大大提高了整改率。20xx年审计共对我行进行了5项审计,主要涉及到xx年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计内容,共发现问题111个,到12月29日止,我行己整改108个,整改率为97.30%。只有三个问题正在整改。省分行组织的合规大检查发现问题41个,己全部整改,整改率为100%。

3、根据市分行全年工作总体布局及20xx年度监察保卫部工作安排,由我部牵头开展了20xx年度上半年“合规综合大检查”,前后20天。此次检查对全区开展的各项业务经营管理、支持保障业务等进行了专项检查。检查范围为本级各部门、本级各网点、支行,检查面为100%。共发现问题122个,其中信贷方面的问题8个,占比6.56%。会计、个金、运营管理方面的问题82个,占比67.21%。安全保卫29个,占比23.77%。合规综合方面的问题3个,占比2.46%。并对相关责任人进行积分处理,共有33人次积分,共计50分。

4、加强了对网点监控录像的重点检查。我行对24个网点的监控录相的完整性进行了检查。主要检查内容:

(1)营业网点运钞车停靠区域、款箱(包)交接过程及出入营业场所人员。营业网点大厅、理财区、附行式自助设备区域客户活动情况。柜员操作活动情况以及放置重要空白凭证及重要物品的保险箱。附行式自助设备现金业务,装、卸钞,存款清点,钞箱检查等相关情况。

(2)监控录像是否按规定时间双人开、关机,是否设置密码,是否显示录像时间。

(3)录像开启时间是否先于运钞车到达时间,是否有不正常中断、关机现象,录像关闭时间是否晚于运钞车离开时间。

(4)网点负责人、会计主管是否按要求进行监控录像检查。

(5)重要部位是否存在监控死角。

4、督促业务部门开展每季度业务检查,及时发现经营管理中存在的问题。会计、个金、运营部门每季组织的会计业务大检查、风险部每季组织信贷大检查,我部都积极督促并配合。如会计部主要采取了现场检查、专项检查和全面检查的方法,查找会计工作的薄弱环节,及时堵塞管理漏洞。为有效实施检查,会计部结合会计工作新动向,加大了对金库和尾箱的全面检查。全年共开展各类会计检查6次。其中金库、尾箱专项检查2次。业务专项检查4次,检查频率达到并超过上级行规定。对每一次检查,通过归纳分析提出整改措施并通报全行。前台业务部门(个金部)主要从授权、碰库、单证和印章管理、代客服务、岗位交流轮换等八个方面进行了具体检查。风险管理部根据工作需要成立了三个职能组,即:审批组、平行作业组、监管检查组。由监管检查组每季对各行13个关键风险点进行监控检查。

5、配合xx总审计室对我行实施5个专项审计,即07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计。五项审计工作时间前后80多天,共发现问题111个。在审计工作期间,由我部人员全程配合,较好地完成了各项工作任务,得到了审计部门的认同。

6、责任认定工作有条不紊进行。对每个审计项目我们及时对发现的严重问题进行了责任追究,以起到警示作用。xx年共对5个审计项目进行了责任认追究。对7人进行了经济处罚,罚款金额为700元。有5人受到了积分处罚,共积分6分。对省分行合规大检查项目也进行责任认定,对4人进行积分,共积8分。

7、加大了业务培训工作。xx年共组织了三次业务培训,即二次查洗钱和一次关联交易培训。受培训人员达到105人次。

8、尝试新的合规管理办法,注重实效。20xx年我行对内外部检查整改工作除正常抓整改外,主要还做了以下二项工作:

一是对整改难度大的问题下发整改通知书,xx年共下发了4份整改通知书,也取得好的成效。例对公信贷谁入与退出审计发现我行问题33个,未下发整改书之前,我行仍有10个问题未整改,整改率为70%。面对这个严峻问题,我部及时向分管领导建议下以整改通知书,并到问题发行进行督办,到20xx年12月29日止,己整改了30个,整改率达到了91%。

二是对审计发现的重大问题,及时召开专职联系会,分析原因,并以案件防控工作简报形式下发到全行,起到了警示作用,全年共下发了二期。

二、当前合规管理中存在的问题

1、思想认识上还存在一定误区。

主要表现在以下几个方面:一是普遍认为合规管理是上级管理部门的事,基层行只是被动地完成上级指定的工作,把合规管理和业务经营看作互不相干的两件事。二是认为合规是前台操作人员、合规部门的事,没有从根本上认清合规管理的真实内涵。其实,合规管理应从各个管理层做起,从部门负责人、高管人员做起,他们肩负着合规政策的制定和传达,并对合规风险的管理状况、各项制度的执行情况、执行效果进行检查。

2、对于内外部检查发现问题的整改落实工作,部门之间仍存在职责不清的现象。

在目前,我行的组织架构和业务流程尚还存在一定弊端,各部门之间的协作还有待于加强,风险问题难以充分反映,发生问题后在整改时也容易造成职责不清。这种情况在内外部检查发现问题整改落实时常常出现,由此造成许多问题屡查屡犯。

三、09年主要工作打算

1、深刻领会案件防控要求,培育合规文化理念

(1)开展合规案例教育学习。每个季度在企业网上挂一遍合规文化案例。

(2)计划在8月份组织一次内外部检查整改培训班学习。重点学习《中国x行内外部审计和监管检查发现问题整改工作规程》和总行、省行下发的新的整改状态的界定、确认。同时,结合整改工作中的检查发现问题实例,对疑点问题进行了解释说明。

2、继续全面提高合规经营的执行力,确保内外部检查有效整改。总体目标:确保98%以上的整改率,力争100%。

3、做好合规基础工作,确保不错不乱。

(1)计划于4月份组织一次查洗钱自查工作,全面掌握全行反洗线工作动态,迎接银监会、人民分行检查。

(2)计划在9月份开展一次“合规综合大检查”。

综合内控工作计划 篇5

眨眼间,20xx年即将结束,回首这一年的工作,总结如下:

一、这一年里,我不断加强学习,提高政治思想觉悟和业务技能。为提高政治素质和业务技能,迅速适应新时期金融工作的需要,在实际工作中严格要求自己,努力做到大事讲原则,小事讲风格,对待同志以诚相见,共同搞好工作,在坚持经常不断学习政治的同时,我还始终不忘加强业务知识学习,作为支行信贷部的审查岗,20xx年我通过竞选继续着审查岗这个岗位,对于此我熟悉而又陌生的岗位,说熟悉,是因为我之前也是从事的审查工作,说陌生,是因为信贷各项制度均在不断地健全完善,很多新的规定对我来说十分陌生。所以,在实际工作中出现的疑难问题我虚心求教,向身边的同志们学习,积极参加县行和市行组织的相关业务知识培训,我认为不懂不要紧,只要我肯学,只要我努力,一份耕耘就会有一份收获!通过学习提高了自己的思想觉悟和工作能力,有力地推动了各项工作顺利开展。

二、认真履行职责,踏踏实实的做好本职工作。作为一名审查岗,我深知身上的重担。我坚持贷款的“三查”制度和行里制定的一系列信贷管理制度,不继拓宽自己的

业务能力,不放过对xx信贷资产有风险的审查,合理地提出自己的.审查意见,把握贷款发放的合法性、合规性!坚决杜绝信贷员的一些人情做法,按信贷规范操作程序办理,努力使信贷工作上规范化。同时,我也帮助信贷员整理信贷档案(一些基础资料)。我深知,审查这项工作即繁琐又重要,需要经常加班加点来完成,但我坚持做到了及时完成任务,今天的事今天做,绝不拖拉到明天。

三、积极做好其他工作。除做好本职工作之外,本人服从领导的安排,积极主动的做好各项工作,为xx经营目标的顺利完成而同心同德,尽心尽力。在营销工作中,我继续着自己对定活期存款的兼职客户经理工作,并把它作为一项义务对待,为xx的储蓄余额增长贡献一份自己的力量。没有规矩不成方圆,我始终能够遵守行里的各项规章制度,遵守劳动纪律,平时有事很少请假,坚持小病小事不请假,并经常加班加点,从无怨言,树立良好的形象,受到领导和同志们的好评。

四、自我评价:经过一年来的努力,我在工作中取得了一定的成绩,基本能胜任此岗位,但还存在着很大的差距和不足,一是政治水平和业务技能还不能适应新形势发展的需求,二是开拓进取,创新意识不足。三是对我行新的信贷业务及知识向信贷员传达的深度不够,在新的一年里,我要加强政治和业务的不断学习,团结同志,勇于创新,发扬成绩,吸取教训,向身边的同志学习,取长补短,增强工作能力,我相信自己能做一名合格的xx员工,当好xx的资产的看门人。

综合内控工作计划 篇6

20xx年,公司按照工程公司(20X)109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署,开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来,本公司在内控体系的贯彻上,突出“执行”二字,重在“狠”、“严”上下功夫,不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验,有效地实现了防范风险的目的,而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化,促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面:

一、 强化内控执行,按程序办事的规矩日渐形成

“没有规矩,不成方圆”,企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求,结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象,进行了对照检查,找出了差距和不足。为此,公司采取了一系列措施,以确保内控体系执行有力。

加强培训,注重宣传,确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容,是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后,结合各部门、各单位不同层次的培训需求,于20xx年6月全公司范围内举行了一次20X版《内部控制操作细则》的视频培训会议,使员工了解了20X版比20X版内控手册的新增内容。通过培训,各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求,全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标,为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

健全内控工作网络,确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组,设兼职科级职6人和成员共12人,内控工作由项目管理转向日常管理,进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实,层层负责,确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处,公司将内控责任层层分解,狠抓执行。在领导责任上,内控工作是公司年经营工作的重中之重,是一把手工程,各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上,而且要落实在行动上,定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查,并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题,追究哪个单位的'领导责任。这样,公司上至总经理、主管领导,下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程,出现问题有人协调,有人负责。

在组织落实上,公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》,切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组,对于内控执行、测试过程及时跟踪,及时反馈,严格履行督促、检查的职责,严把执行关,发现问题及时上报,及时解决,保证所有内控流程都有令必行,有据必依。

二、严考核硬兑现,确保控制到位,执行有力。

确保内控的有效执行,取决于两个方面,一是思想是否重视,责任是否落实;二是监督是否到位、措施是否有力。通过上述措施,全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在,每办一件事,上至总经理,下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求;每处理一项业务,都要确定是否有风险,如何控制风险,严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化

一些控制最终反映结果是在财务部门,但控制活动却是发生在上游业务部门,对于这样的控制,公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会,将每一个控制点逐一说明,需要哪个部门在哪个时点配合完成,明确了各部门的控制责任,保证了所有关键控制都有部门负责,增强了公司抵御经营风险的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用,合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计,发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司领导的要求,正在进行制度梳理和规范工作,计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。

四、加强控制环境建设,内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分

控制环境建设是内控体系的基础,是有效实现内部控制的保障,直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育,目前,公司已经初步形成了一种工作有目标,行动有准则、前行有动力的内控环境,尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范,不符合内控要求的事坚决不办;特殊事情处理,要作好纪要,保留证据,自觉按规章办事,依程序履行,领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。

综合内控工作计划 篇7

随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视,公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展,为了切实做好xx年度的内部控制管理工作,根据公司审核委员会要求,特制订本计划。

xx年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度,强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷,在制订整改措施的`同时,完善流程与执行力,使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进,不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上xx年度主要工作计划如下:

1、加强内部控制知识的培训。xx年组织参加一次外部内控知识的培训课,学习并引进其他企业先进的内控管理知识,确保企业内部控制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。

2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部控制审计工作,定期完成季度、年度内部控制审计底稿及报告,并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。

3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求,对内部控制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法,确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。

4、更新企业内部控制手册,完善缺少的流程及制度。针对20xx年度发现缺少的制度及流程,组织管理小组补充并完善相关制度,并将相关流程补充到《企业内部控制手册》中去,对于没有发布的制度督促相关部门及时修订并发布。

5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与准确性,xx年将加强财务报告的审核工作,编制财务报告内部审核模板,完善财务报告内部审核的内容,及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。

综合内控工作计划 篇8

自xx年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告如下:

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构,另设6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人,其中长期合同工人,短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内控管理保驾护航。总体上讲,我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

1、为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工作上采取了及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计,到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只,收文后及时组织了员工学习,强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法,规范了员工业务操作程序。

2、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的'文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上,支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件,新成立了委员会,调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

3、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《通知书》,全程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根据《通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人,坚持“谁经办,谁整改,谁不整改处理谁”原则。通过责任到位,纵横结合措施,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走过常。

4、自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高。xx月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员,按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚,共处罚xx人,金额xx元。

5、积极组织员工培训,提高员工规范操作意识。

综合内控工作计划 篇9

20xx年,历经两年多的组建与筹建,公司正式成立并对外营业。作为公司四个部门之一的合规管理部门,一年来,部门全员认真学习、贯彻公司的各项规章制度,落实部门风险管控工作。具体工作落实情况如下:

(一)学习、贯彻执行监管部门、总公司相关规章制度。

1、认真学习总公司各项合规文件的同时,搜集监管部门相关监管要求,归集整理后,采取组织集体学习、个人自学等方式,丰富提高合规知识水平。

2、组织全员集体学习产品和服务流程,利用部门例会时间大家分别比对产品、熟悉业务流程,并采取考试等方式强化大家对业务知识的熟练掌握程度。

(二)严格权限管理完成合规系统操作,并按要求报送相关报表。

(三)审核部门重要业务制度、行政制度,切实落实部门风险管控工作。

(四)参与部门历次业务演练、模拟业务测试、实战演练全过程,全流程监控各环节的业务合规性,并提出风险合规建议,充分发挥了合规稽核工作的作用。

20xx年工作计划:

(一)贯彻执行总公司合规稽核工作各项规章制度。

(二)根据监管要求结合实际工作,开展员工合规教育,强化全员风险意识,提升部门整体合规工作管理水平。

(三)结合实际业务情况制定部门风险控制管理实施细则,并组织实施。

总之,我部将认真学习监管部门及总公司下发的.相关规章制度,加强合规、业务、财务等知识学习,努力提高自身综合素质,更好的履行工作职责。

综合内控工作计划 篇10

今年以来,各银行机构和各级监管部门认真贯彻落实“内控合规管理建设年”相关部署,聚焦重点领域、瞄准薄弱环节,强化整治、补齐短板,将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合,取得了阶段性成效。

但应清醒看到,当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻,一些长期积累的矛盾和问题集中暴露。有的银行落实国家宏观政策不力,有的银行授信管理领域问题屡查屡犯,有的银行监管套利手段花样翻新。特别是近期发生的存单质押票据业务、个人信息安全等风险事件,社会影响恶劣,损害了银行业的整体声誉,暴露了相关银行风险合规意识淡薄、业务潜在风险评估不足、核心管理制度与控制措施缺失、内部员工道德风险突出等问题。亟需汲取教训、举一反三,加快弥补管理缺陷和漏洞,从根本上扭转重效益轻合规、内控要求为业务发展让路的局面。

为督促银行机构筑牢内控合规“防火墙”,切实维护金融消费者合法权益,夯实银行业高质量发展根基,经银保监会同意,现将有关事项通知如下:

一、坚守主责主业,坚定贯彻落实中央重大决策部署。

总体上看,银行机构能够自觉主动将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为自身发展战略、内控目标和管理行动。但仍有银行落实重大决策部署不力,虚报普惠金融指标数据,资金违规流入房地产领域,违规新增地方政府隐性债务,减费让利措施执行不到位。各银行机构要进一步提高站位,坚决把思想和行动统一到党的十九届六中全会精神上来,坚决摈弃偏离主业、脱实向虚、盲目扩张等错误观念和粗放经营模式,坚持正确发展方向,积极履行社会责任。要努力探索促进科技创新的金融服务,加大对先进制造业和自主可控产业链、供应链的支持力度,围绕实现“双碳”目标创新绿色金融产品和服务。要大力发展普惠金融,不断改善小微企业和民营企业金融服务,把更多金融资源配置到乡村振兴的重点领域和薄弱环节,确保服务实体经济各项政策要求落到实处。

二、聚焦风险漏洞,加快补齐内控合规管理短板。

从机构自查和监管检查情况看,贷款“三查”不尽职、统一授信管理不到位、销售适当性要求执行不力等问题仍然突出。各银行机构要把常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合,聚焦问题多发环节和人民群众反映强烈的'领域,明确重要业务的风险控制点和管控措施,增强系统关键节点的刚性控制,强化制度执行和监督评价,加强声誉风险管理。要围绕近期风险事件,深入排查内控缺陷,加大日常检查巡查力度,强化对分支机构和各经营单位的管理约束,对屡查屡犯、整改进度缓慢的要督促处理,从根源上整治虚构贸易背景、授信审查不严等顽瘴痼疾,切实提升风险管控水平,彰显内控合规管理建设成效。

三、狠抓人员管理,强化常态化异常行为监测排查。

不少银行机构运用智能化、网格化手段加强员工行为的精细化管理,今年以来,员工网格覆盖率、格长日常排查履职率和排查记录异常人数均有显著增长。但部分银行重要岗位关键人员管理有效性不足,案件风险事件频发。各银行机构要进一步加强岗位有效制衡,规范不相容岗位管理,严格落实重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求,将相关执行情况纳入绩效考评中。要强化员工劳动合同管理,严厉打击参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办企业等行为。要提升操作风险的监测预警能力,抓早抓小、防微杜渐。针对重要岗位关键人员,要丰富监测手段建立更为严格的异常行为排查机制,对有章不循、违规操作的要严肃处理,提升从业人员风险意识和规矩意识。

四、严肃内部问责,切实增强惩戒震慑效果。

随着银行业市场乱象整治的持续深入,银行机构自我纠偏、整改问责的自觉性不断增强。但当前银行内部问责层级总体偏低,屡查屡犯问题集中整治中,有银行甚至对总行人员“零问责”。各银行机构要切实扭转当前内部问责“宽松软”的状况,建立健全从总行到分支行的责任认定与追究机制,不得以诫勉谈话、扣减积分、经济处理等方式替代纪律处分,要下大力气解决“问下不问上”“问前不问后”等问题。对屡查屡犯问题的整改问责,要坚持更严标准和更高要求。对监管部门责令内部问责的,要在规定时间内对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。对重大信用风险事件、重大违法违规或重大案件中存在的失职渎职行为,要严肃追究总行相关人员的领导责任和管理责任。

五、注重管常管长,完善内控合规长效机制。

20xx年市场乱象整治工作开展以来,银行机构累计修订制度8.35万项,完善系统4766个,开展了案例警示、问题通报及合规培训等形式多样的教育活动,合规稳健经营的行业文化持续厚植。但内控合规管理资源不足、独立性不高、条线话语权不够等情况仍不同程度存在,部分银行治理管控薄弱,“两会一层”履职不充分,个别银行甚至监督制衡机制失效、内控合规管理形同虚设。各银行机构必须深刻认识稳健合规是商业银行经营的底线要求,要持续开展自查自纠和屡查屡犯问题整治,对突出问题必须心中有数、持续跟踪整改。要以今年的建设年活动为契机,以“当下改”促“长久立”,突出绩效考核中内控合规因素的比重和正向激励,开展常态化的内控检查排查和内部控制评价,做到防患于未然。

六、注重统筹施策,推进内控合规管理常抓不懈。

各级监管部门坚持对违法违规行为严查严处,全系统20xx年以来累计处罚银行业金融机构9579家次,处罚责任人员1.22万人次,罚没合计104.36亿元,超以往十几年总和,有力促进了银行机构牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。各级监管部门要把推动内控合规管理建设作为深化银行治理改革、提升风险防控能力的重要抓手。督促银行机构落实内控合规主体责任,对机构自查问题畸少、避重就轻的,应加强监管检查、督促查摆问题;对反映问题较多的,应有针对性地指导弥补缺陷、消除风险隐患,确保金融领域不发生影响经济社会稳定的风险事件。要加强与纪检监察部门的贯通协作,一体推进合规文化与清廉金融文化建设,构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制,为构建新发展格局提供有力金融支持。

综合内控工作计划 篇11

工作实习的这三个月以来,我结合我银行的金融业务特点,着重在相关的信贷业务品种的流程跟制度上加强学习。虽然我只是个内控合规部的实习生,但我依旧对银行的所有业务都进行过大致的了解。只有自身把所有岗位上的事情做过一遍,才能对本职的岗位工作有更深的接触,才能明白整体的工作流程以及得出自身的工作素养。现在我就对我的实习期工作进行总结。

一、认清形势,树立自己的职业素养。

银行是一个非常特殊的行业,特别强调自身的思想素养,要做一名合格的工作人员,首先我们叫做一个真实坦诚的人。这个坦诚不仅是要对银行的各项业务进行了解,还需要对客户进行深入化的讲解,让他们能够理解整个理财项目的流程。并且身为工作人员需要抵制外界的`一切不客观的因素,诱惑以及施压,真正做好为人民服务,为人民银行服务。

二、坚持合规化经营扎扎实实把业务流程规范化。

说到业务跟细节上的流程,我们总是会想到这是一些自觉遵守的规则,但是身为银行的内控管制人员,我们需要对每项工作都认真地恪守认真的检查。身为合规部的银行人员,自身的素养跟思想需要有很高的觉悟,对一些反洗钱部门或者员工,我们需要认真的排查跟监督。只有在自身思想过硬的情况下才能把工作做好,才能不会被外界的人员影响。

三、深刻的认识以及今后的规划。

在加入银行内控合规部门后,我才明白贪污,腐败跟洗钱在中国原来是这么的严重,并且我也知道了其中的各种小猫腻以及小细节。今后我会不断的严格要求自己,把自己的政治思想觉悟提高,坚持抵御外界的一切不良诱惑。争取做一个合格的中国人民银行内控部人员,真切的为人民服务,把监督的责任落实好,落实到位。

综合内控工作计划 篇12

20xx年,公司按照工程公司(20X)1X号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署,开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来,本公司在内控体系的贯彻上,突出“执行”二字,重在“狠”、“严”上下功夫,不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验,有效地实现了防范风险的目的,而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化,促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面:

一、强化内控执行,按程序办事的规矩日渐形成

“没有规矩,不成方圆”,企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求,结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象,进行了对照检查,找出了差距和不足。为此,公司采取了一系列措施,以确保内控体系执行有力。

加强培训,注重宣传,确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容,是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后,结合各部门、各单位不同层次的培训需求,于20xx年6月全公司范围内举行了一次20X版《内部控制操作细则》的视频培训会议,使员工了解了20X版比20X版内控手册的新增内容。通过培训,各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求,全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标,为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

健全内控工作网络,确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组,设兼职科级职6人和成员共12人,内控工作由项目管理转向日常管理,进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实,层层负责,确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处,公司将内控责任层层分解,狠抓执行。在领导责任上,内控工作是公司年经营工作的重中之重,是一把手工程,各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上,而且要落实在行动上,定期对内控的`各流程进行前面或者有针对性测试检查,并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题,追究哪个单位的领导责任。这样,公司上至总经理、主管领导,下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程,出现问题有人协调,有人负责。

在组织落实上,公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》,切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组,对于内控执行、测试过程及时跟踪,及时反馈,严格履行督促、检查的职责,严把执行关,发现问题及时上报,及时解决,保证所有内控流程都有令必行,有据必依。

二、严考核硬兑现,确保控制到位,执行有力

确保内控的有效执行,取决于两个方面,一是思想是否重视,责任是否落实。二是监督是否到位、措施是否有力。

通过上述措施,全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在,每办一件事,上至总经理,下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求。每处理一项业务,都要确定是否有风险,如何控制风险,严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化

一些控制最终反映结果是在财务部门,但控制活动却是发生在上游业务部门,对于这样的控制,公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会,将每一个控制点逐一说明,需要哪个部门在哪个时点配合完成,明确了各部门的控制责任,保证了所有关键控制都有部门负责,增强了公司抵御经营风险的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用,合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计,发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司领导的要求,正在进行制度梳理和规范工作,计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。

四、加强控制环境建设,内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分

控制环境建设是内控体系的基础,是有效实现内部控制的保障,直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育,目前,公司已经初步形成了一种工作有目标,行动有准则、前行有动力的内控环境,尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范,不符合内控要求的事坚决不办。特殊事情处理,要作好纪要,保留证据,自觉按规章办事,依程序履行,领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。

综合内控工作计划 篇13

为推进市直行政事业单位开展内部控制工作,提高行政事业单位内部管理水平,确保财政部《行政事业单位内部控制规范》(以下简称《内控规范》)在我市的贯彻实施和有序推进,特制定本实施方案。

一、统一思想

《内控规范》将内部控制的基本原理与行政事业单位的实际情况相结合,重点强化机制建设,将制衡机制嵌入到内部管理制度中,是指导行政事业单位加强内部管理的重要规范性文件。实施《内控规范》对提高单位管理水平,规范财经秩序,落实中央八项规定和《党政机关厉行节约反对浪费条例》,建设服务型政府具有重要意义。

二、实施范围

从今年起在市直党群机关、人大机关、政协机关、行政机关、审判机关、检察机关和事业单位(以下统称单位),全面实施《内控规范》工作。

三、总体目标

通过《内控规范》的贯彻实施,夯实市直行政事业单位各项基础工作,保证经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务信息真实完整,达到进一步推进财政规范化科学化信息化管理、提高行政事业单位内部管理水平、有效防范舞弊和预防腐败、提高公共服务的效率和效果。

四、组织领导

为做好《内控规范》的贯彻实施工作,市财政局建立由局长为主任、分管局领导为副主任,局内相关科室、市直各部门(单位)为成员共同参与实施的工作联络机制,对全市行政事业单位《内控规范》的组织实施工作负总责。

各部门(单位)要成立工作机构,加强实施工作的组织和领导,采用适当的方式建立实施工作机制,制定贯彻实施《内控规范》的工作方案,明确目标任务、工作措施和时限要求,负责本单位《内控规范》的实施和运行工作。

五、实施步骤

全市《内控规范》实施工作具体分为以下三个阶段:

(一)组织发动(20xx年6月)。

召开市直行政事业单位内部控制规范实施动员和培训会,组织各部门(单位)学习财政部通知精神,系统培训《行政事业单位内部控制规范(试行)》的意义、内容、实质和精髓,为全面实施内控规范营造良好氛围和奠定基础;各部门(单位)按照内控规范要求、结合本单位实际建立健全内部控制体系并有效组织实施;做好本单位内部控制规范实施的宣传发动工作,培育良好的内部控制文化,形成良好的内部控制规范实施氛围;制定本单位内部控制规范实施工作方案,尽早启动。

(二)建设阶段(20xx年7-11月底)。

各部门(单位)以《内控规范》为依据,以单位现有管理体系为基础开展内部控制体系建设工作。

1、流程梳理:以各部门(单位)经济活动为基础,按照《内控规范》要求,对现有工作制度和业务内容进行全面梳理,在此基础上依据相关法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务流程,形成本单位规范的经济业务流程目录;同时,对本单位的各项经济支出进行系统梳理,形成经济支出分类目录。

2、风险评估:在流程梳理的基础上,结合本单位管理现状,开展经济活动的风险评估工作,识别潜在的经济活动风险点,形成符合本单位实际情况的风险清单。

3、内控诊断:依据相关的法律法规、《内控规范》,对本单位现有的内部控制体系进行诊断,查找现有内部控制体系对相关法律法规、监管要求的遵循程度和现有内部控制体系的控制措施对风险的防控能力,诊断出目前内控体系的缺陷,形成诊断报告,编制缺陷清单。

4、管控设计:在内控诊断的基础上,依据相关的法律法规和监管要求,综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等八类控制方法,设计控制措施。

5、制度建设:根据本单位设计的`控制措施,利用文字图表等形式,搭建本单位的单位层面、业务层面内部控制制度框架。

6、组织实施:根据本单位内部控制制度,全面组织内控制度的实施。

7、信息化落地:根据内部管理需要,逐步构建本单位的内部控制信息系统,将内部控制的基本要求固化在信息系统之中,达到内部控制标准对单位各项经济业务约束的机控“自动”生成,实现内部控制在本单位的信息化落地。

(三)总结验收(20xx年12月)。

各部门(单位)完成内部控制体系建设工作后,及时编制内部控制体系建设总结报告,作为20xx年决算报告的重要组成部分向市财政局报告,经本单位负责人签字后于20xx年12月底前报送市财政局法规科备案。总结报告内容包括开展内部控制基础性评价工作的组织情况、工作进度以及经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及可复制、可推广的典型案例等。电子版材料可报送光盘或发送电子邮件至****。

四、工作要求

(一)各部门(单位)要组织全员学习《内控规范》,采取多种形式,实现单位决策层、执行层、监督层了解掌握《内控规范》、应遵循的原则、基本要求、控制重点、监督程序和方法等。

(二)各业务主管部门,既是本部门内控实施的组织者和执行者,也是本系统内控组织实施的管理者和指导者,要积极带头并组织本系统开展工作,形成内控管理范本,加强对本系统内控实施情况的督导和检查。要建立健全单位“一把手”任组长的内部控制领导小组,要高度重视、全力支持,切实担负起领导责任,确定内控牵头部门和参与部门,建立联动机制,做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合。

(三)各部门(单位)要根据本通知的时间节点和要求,按时推进本单位的内部控制规范实施工作,确保我市行政事业单位内部控制规范实施工作的有序推进。

(四)各部门要加强沟通、相互协调、齐抓共管,单位与单位之间、上级与下级之间要相互交流沟通,形成互动;各部门(单位)要将每个时期主要工作的主要做法和完成情况及遇到的难点和问题,以文档形式报送市财政局法规科,以便组织相关人员到各部门(单位)进行交流指导,保证《内控规范》有效实施。

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