业务通知

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业务通知 篇1

第一章、总则

第一条、为规范境内、境外证券经营机构从事外资股业务活动，保护投资者合权益，根据国家有关法律和法规，制定本规定。

第二条、境内、境外证券经营机构从事外资股业务，应当依据本规定，取得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《经营外资股业务资格证书》（以下简称资格证书）。

前款所称外资股包括境内上市外资股和境外上市外资股。

第三条、本规定所称境内证券经营机构，指在中国境内注册，由机构批设机关依法批准可经营证券业务的、具有独立法人资格的证券公司和信托投资公司。

本规定所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。

第四条、本规定所称境外证券经营机构，指在中国境外注册，并依照所在地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。

第五条、境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务，应当具备下列条件：

（一）证券专营机构具有不少于5，000万元人民币的'净资产，证券兼营机构具有不少于5，000万元人民币的证券营运资金；

（二）具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；

（三）具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；

（四）具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员；

（五）遵守国家有关法律、法规，最近二年内未受到吊销资格证书的处罚；

（六）证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理；

（七）证监会要求的其他条件。

第六条、境外证券经营机构通过与境内证券经营机构签订代理协议，或者证券交易所规定的其他方式申请从事境内上市外资股经纪业务，应当具备下列条件：

（一）依照所在地法律可以经营证券经纪业务；

（二）受到所在地证券监管部门的有效监管；

（三）具有相当于人民币5，000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；

（四）具有二年以上从事国际证券业务的经验；

（五）最近二年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求；

（六）拥有广泛的营业网络；

（七）执行董事及其他高级管理人员具有五年以上的证券业从业经验和良好的事业信誉；

（八）最近二年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚；

（九）遵守中华人民共和国有关法律、法规；

（十）具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；

（十一）证监会要求的其他条件。

第七条、境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：

（一）证券专营机构具有不少于8，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于8，000万元人民币的证券营运资金；

（二）依照《证券经营机构股票销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格；

业务通知 篇2

各金融租赁公司:

中国银行业协会金融租赁专业委员会定于xxx年11月19日(周五)在xx省xx市召开保税租赁业务研讨会，现将具体事项通知如下:

一、 会议时间、地点

xxx年11月19日(周五)，会期一天;

xx新新饭店 二楼环秀厅;

地址:xx省xx市西湖区北山路58号;

电话:xxxxxxxxxx。

二、会议内容

就金融租赁公司在境内保税区设立SPV开展保税租赁业务情况进行研讨。

三、参加人员

协会领导、监管部门代表、金融租赁专业委员会各成员单位相关人员、有关中介机构人员。

四、其他事项

请各租赁公司相关领导及业务人员(每公司2-3人)参加会议，并请各成员单位于xxx年11月12日(星期五)前将参会名单反馈至委员会办公室;请工银、建信、交银、招银、民生租赁公司准备书面材料介绍本公司保税租赁业务开展情况及问题与建议;此次会议由华融租赁承办，交通、食宿费用由参会人员自理，如需入住会议酒店，请注明需要的房间标准和数量。

协会联系人:王xx

联系电话:xxxxxxxxxxxxxxxx

传真:xxxxxxxxxxxxxx

电子邮件:xxxxxxxxxxxxxxx

华融租赁联系人:汤xx

联系电话:xxxxxxxxxxxxxxx

会议议程

一、中国银行业协会有关领导讲话;

二、xxxx律师事务所介绍境内SPV设立流程;

三、xxxx律师事务所介绍三大保税区概况及优惠政策;

四、工银、建信、交银、招银、民生租赁公司介绍SPV业务开展情况;

五、就SPV设立流程、SPV融资、外债外汇、税务、购机指标等问题研讨座谈。

中国银行业协会金融租赁专业委员会

xxx年十一月二日

业务通知 篇3

各证券经营机构：

为规范证券经营机构股票承销业务，防范和化解股票承销业务风险，现就证券公司在分类期间股票承销业务监管工作的有关问题通知如下：

（一）在分类期间，证监会对已取得股票承销业务资格的证券公司重新进行承销资格审查。

（二）证券公司申请取得股票承销商资格，应当具备下列条件：1.净资产不低于人民币五千万元，净资本不低于人民币二千万元。2.从业人员取得《证券业从业人员资格证书》。在尚未取得《证券业从业人员资格证书》时，应当具备下列条件：（1）高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有五年以上证券业务或八年以上金融业务的工作经历；（2）主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历。3.有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资格报送系统。4.具有健全的管理制度和内部控制制度。5.近一年内无严重的违法违规行为，近二年内未受到证监会取消股票承销业务资格的处罚。6.近三年具有股票承销业绩。7.证监会规定的其他条件。

（三）证券公司申请取得股票主承销商资格，除应当具备承销商的条件外，还应当具备下列条件：1.净资产不低于人民币三亿元，净资本不低于人民币二亿元。2.近三年在新股发行中，担任主承销商不少于三次或担任副主承销商不少于六次。3.近三年连续盈利。4.有十名以上具备条件的证券承销业务专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员。5.作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数百分之二十的记录。

（四）证券公司申请取得股票承销资格，应当向证监会报送下列材料：1.证监会统一印制的《经营股票承销业务资格申请表》。2.证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》复印件。3.工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》复印件。4.内部管理与控制制度情况说明。5.具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的`上年末会计报表。6.证券业从业人员的《证券业从业资格证书》或学历、专业证书等。7.最近三年证券承销业务情况的说明。8.证监会规定的其他文件。

（五）证监会派出机构依据有关规定和本通知对本辖区内证券公司股票业务资格申请材料进行初审，初审通过的，将申请材料和初审意见报证监会复审。复审通过的，由证监会颁发资格证书；复审未通过的，证监会在书面通知中注明理由，并在半年内不再受理其资格申请。

（六）自一九九九年九月一日起，证券公司从事股票承销业务，必须获得证监会重新颁发的《经营股票承销业务资格证书》。

根据国务院《整顿信托投资公司方案》（国办发〔〕12号）精神，自本通知下发之日起，信托投资公司不再从事股票承销业务。但此前已签订股票承销协议的信托投资公司，具备条件的，允许其完成已签订股票承销协议的承销项目；不具备条件的，可将承销项目转让给具有承销资格的证券公司。

（一）证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标：1.证券公司负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过净资产的八倍，流动性资产占净资产的比例不得低于百分之五十。2.证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的百

业务通知 篇4

各缴存单位及职工：

我中心定于xxxx年1月1日至12日对客服系统进行升级，同时对住房公积金网站进行改版，在此期间将停止xxxxx热线服务、xxxxxxxx自助查询服务以及网站相关服务，xxxxx热线将于xxxx年1月13日正式恢复。

客服系统升级后，原xxxxxx自助查询电话将并入xxxxx热线，热线将同时提供人工语音咨询和自助语音查询服务，改版后的网站将实现通过身份证号码查询个人公积金账户信息。此次系统升级是为了给广大缴存单位及职工提供更加便捷、高效的'服务，在此期间给您带来的不便，敬请谅解!

特此通知

长春市住房公积金管理中心

xxx年十二月十二日

业务通知 篇5

第一条 为规范境内、境外证券经营机构从事外资股业务活动,保护投资者合法权益,根据国家有关法律和法规,制定本规定。

第二条 境内、境外证券经营机构从事外资股业务,应当依据本规定,取得中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)颁发的《经营外资股业务资格证书》(以下简称资格证书)。

前款所称外资股包括境内上市外资股和境外上市外资股。

第三条 本规定所称境内证券经营机构,指在中国境内注册,由机构批设机关依法批准可经营证券业务的、具有独立法人资格的证券公司和信托投资公司。

本规定所称证券专营机构,指前款所称的证券公司;证券兼营机构,指前款所称的信托投资公司。

第四条 本规定所称境外证券经营机构,指在中国境外注册,并依照所在地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。

第五条 境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务,应当具备下列条件:

(一)证券专营机构具有不少于5000万元人民币的净资产,证券兼营机构具有不少于5000万元人民币的证券营运资金;

(二)具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权;

(三)具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段;

(四)具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员;

(五)遵守国家有关法律、法规,最近二年内未受到吊销资格证书的处罚;

(六)证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理;

(七)证监会要求的其他条件。

第六条 境外证券经营机构通过与境内证券经营机构签订代理协议,或者证券交易所规定的其他方式申请从事境内上市外资股经纪业务,应当具备下列条件:

(一)依照所在地法律可以经营证券经纪业务;

(二)受到所在地证券监管部门的有效监管;

(三)具有相当于人民币5000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保;

(四)具有二年以上从事国际证券业务的经验;

(五)最近二年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求;

(六)拥有广泛的营业网络;

(七)执行董事及其他高级管理人员具有五年以上的证券业从业经验和良好的职业信誉;

(八)最近二年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚;

(九)遵守中华人民共和国有关法律、法规;

(十)具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的'专业人员;

(十一)证监会要求的基础条件。

第七条 境内证券经营机构申请从事外资股承销业务,应当具备下列条件:

(一)证券专营机构具有不少于8000万元人民币的净资产,证券兼营机构具有不少于8000万元人民币的证券营运资金;

(二)依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格;

(三)具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权;

(四)具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段;

(五)具有十名以上有证券承销经验的专业人员,其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各一名;

(六)具有一年以上从事证券承销业务或参与承销一只以上股票的经历;

(七)证监会要求的其他条件。

第八条 境内证券经营机构申请担任外资股主承销商或者境内事务协调人,除具备第七条 规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)证券专营机构具有不少于1万元人民币的净资产,证券兼营机构具有不少于12000万元人民币的证券营运资金;

(二)依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格;

(三)具有二十名以上有证券承销经验的专业人员,其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各二名;

(四)具有参与外资股承销的经历;

(五)证监会要求的其他条件。

第九条 境外证券经营机构担任境内上市外资股主承销商、副主承销商和国际事务协调人的,除具备本规定第六条 规定的条件外,还应当具备下列条件;

(一)依照所在地法律可经营股票承销业务;

(二)具有相当于人民币12000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保;

(三)提出申请前二年内未中断在国际市场开展证券承销业务;

(四)具有三名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员;

(五)证监会要求的其他条件。

第十条 境外证券经营机构担任境外上市外资股主承销商时,可聘请一家境内证券经营机构担任境内事务协调人。

第十一条 境内证券经营机构申请取得资格证书,应当向证监会报送下列文件：

(一)证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》;

(二)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》和国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证(副本)》;

(三)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》;

(四)机构批设机关核准的公司章程 ;

(五)具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的最近二年的资产负债表、损益表和财务状况变动表;

(六)法定代表人、主要负责人及主要业务人员《证券从业资格证书》或简历、专业证书等;

(七)最近二年经营证券业务情况说明;

(八)证监会要求的其他文件。

第十二条 境外证券经营机构申请取得资格证书,应当向证监会报送下列文件：

(一)证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》;

(二)所在地证券监管部门颁发的经营执照;

(三)公司章程;

(四)高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书;

(五)注册会计师提供的资本证明文件;

(六)经注册会计师审计的前二年的财务报告;

(七)最近二年承销情况介绍;

(八)以往参与中国证券业务情况的说明;

(九)证监会要求的其他文件。

证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。

第十三条 证监会收到完整申请资料后,根据本规定对申请文件进行审查。经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,并且半年内不再受理其申请。

第十四条 资格证书自证监会颁发之日起二年内有效,二年后自动失效。证券经营机构需要维持其经营外资股业务资格的,应当在资格证书失效前的三个月内,向证监会提出申请并报送前二年财务报告、业务开展情况说明书和证监会要求的其他文件,经证监会审核通过后换发资格证书。

第十五条 取得资格证书的境内、境外证券经营机构须按资格证书规定的事项从事有关业务;未取得资格证书或资格证书失效的机构,不得从事本规定的外资股业务。

第十六条 取得资格证书的境内、境外证券经营机构,应当于每年1月31日前

向证监会报送上个年度从事外资股承销和经纪业务情况的报告。

从事境外上市外资股承销业务的境外证券经营机构应当在每次承销活动结束后30日内向证监会报送业务报告。

第十七条 从事外资股业务的境内、境外证券经营机构应当将承销业务原始凭证、交易记录以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

第十八条 证监会对境内、境外证券经营机构从事外资股业务情况可进行定期或者不定期的检查,并可以随时要求其报送相关业务资料。

第十九条 境内、境外证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重单处或并处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚;罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行:

(一)以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书;

(二)未取得资格证书或者在资格证书失效后从事或者变相从事外资股业务;

(三)不按规定上报从事外资股业务情况报告;

(四)不按受、不配合证监会检查;

(五)违反国家有关法规和本规定的其他行为。

第二十条 境内证券经营机构从事外资股承销业务,除应遵守本规定外,还应遵守《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定。

第二十一条 本规定由证监会负责解释。

第二十二条 本规定自12月1日起实施。

业务通知 篇6

第一章  总则

第一条  为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。

第二条  证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。

第三条  中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。

证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。

第四条  本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。

本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。

第五条  本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：

（一）人民币普通股；

（二）基金券；

（三）认股权证；

（四）国债；

（五）公司或企业债券；

前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。

第六条  证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。

未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。

证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。

第七条  证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：

（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。

（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。

本办法所称净资本的计算公式为：

净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的`其他长期性或高风险资产。

本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。

（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：

1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；

2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。

（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。