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合规稽查实习周记
当我们受到启发，对生活有了新的感悟时，写3篇心得体会，记录下来，这样能够让人头脑更加清醒，目标更加明确。怎样写好心得体会呢？以下是小编为大家收集的合规文化心得体会，仅供参考，大家一起来看看吧。
古人语：无规矩不成方圆。合规，就是教我们如何守规，如何照章办事。“合规经营”，不仅体现在经营管理上，更体现在我们每个员工的行为规范上，每一笔业务的具体操作上。“合规经营”不仅是提高经营管理水平的需要，对规范操作行为、遏制违纪违法行为和案件防控具有深远的意义，同时也是我行树立诚信，提高经营效益的重要基础。
努力实践“合规经营”，首先应该做到加强学习，通过学习才能提高认识，知法才能守法。现在我行各项业务正在飞速发展，各项规章制度也在随之变化，省市制定下发的每一项制度办法，通过转发或结合自身实际制订相应的实施细则，及时传达到每一个基层网点，再通过集中学习传达到每一位员工，许多重要的规章制度，规范的操作流程，制成牌匾悬挂在墙上，或印在小卡片上随身携带，时刻提醒我们真正做到“令行禁止”，学习的过程树立了行为规范，警示了违规行为，增强了我们执行制度的能力和自觉性。
完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。
一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。
二是建立奖罚并重的'专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。
我们的合规的宣传标语是合规建设铸就中原金融安全区；举科学发展之旗，走合规建设之路；巩固提升培育中原合规文化，齐心协力共创银行合规品牌；培育河南金融合规理念，支持中原实体经济发展，助推中部崛起战略实施。我们能做到的，就是自己合规，所有的一切都合规，这样，我们邮政储蓄雁行才会飞速发展，更上一个新台阶！
为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学习了，公司员工合规守则。通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我！
国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进...
查看详情>>合规稽查实习周记(推荐4篇)
工作在不经意间已接近尾声，我们对人和事有了新的认识。此时，我们需要撰写四篇周记。写周记时应注意的要点如下：内容真实、结构清晰、反思深刻，以及保持个人风格。以下是小编整理的毕业实习周记，供大家参考，希望能帮助到你们。
一、清理历史自营账户
20xx年3月公司申请取消业务资格限制有所进展，为自营业务重新开展做铺垫，领导安排我对公司历史自营账户进行清理。由于yz证券以前证投部人员全部离职，只留下2铁皮柜的自营资料。我结合实际情况制定了《自营账户进行初步清理方案》，按照清理方案排查历史自营资金账户64个，自营股东账户126个，经过清理核实，划回资金5.7万余元。
账户清理完成后，所有自营股东账户办理了注销手续。同时，重新开立了规范的自营股东账户20个，并按照规定进行了报备。
二、自营相关制度建设
为推进自营业务顺利开展，账户清理过后，马上开始着手制定自营业务相关制度，包括：投资管理委员会工作细则、投资自营业务管理规定、证券投资风险监控实施办法。在领导的关心下，上述3个制度先后推出，自营业务的开展有了制度的保证。虽然时间仓促，相关条款有所欠缺，但现在看来制度的操作层面强，很好的指导了自营业务的开展。
三、资产管理系统的建立及维护
在账户清理及制度建设后，为确保自营业务的开展及风险监控落实到位，技术平台马上提上日程。在确定软件功能后，恒生公司的资产管理系统立即上线，整个系统的搭建（非技术部分）、参数设置、系统试运行评估都是由我主导负责，最终保证了新股申购4月底在新的资产管理系统的顺利展开。
资产管理系统正式上线后，发现了部门功能问题，如，新股申购不能足额申购。由我协调，提出了解决方案。新会计准则出来后，我一直督促资产管理系统的会计准则升级工作，为财务系统与资产管理系统对接做好基础工作。
四、自营日常监控及对账机制的建立
自营业务全流程属于我的监控范围，股票池的建立、投资方案的形成、投资管理委员会会议、资金的调拨、股票的买卖我都全程参与监督。20xx年进行了7次股票买入监控，33次新股申购监控，58次股票卖出监控，3次债券买入监控，2次债券卖出监控，42次债券回购监控。
公司投资业务操作均在控制范围内，并严格按照相关制度运行，未出现违规情况。本年度公司的`自营股票投资、债券投资均控制在风险指标范围内，单个债券投资成本未超过净资本的30%，自营业务规模未超过净资本的200%，也未超过公司年度20个亿的投资规模。
在监控过程中发现的问题我逐一提出改进要求，并将相关制度规定作明确描述，使相关部门人员能够更直接的掌握相关业务操作规则，心悦诚服的接受意见并及时改进。这样，保证了监控的效果。如新股申购时发现申购超限额情况，我及时提出交易员应加强新股申购规则及股票交易规则的学习。
自营业务开展以来，自营柜台、财务账、结算备付金对帐机制没有建立，柜台资金、财务账没有一一对应关系，自营账务处理...
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最新稽查实习周记
不经意间，眨眼间，一个星期已经过去，想必有很多难忘的瞬间吧，这时就需要我们认真地写12篇周记了。一起来参考周记是怎么写的吧，下面是小编整理的实习生实习周记，欢迎阅读与收藏。
今天已经是星期四了，但是一直没机会写。他们一天一记 我是一周一记。
上周准备了试讲，只有指导老师听的。讲竖直上抛运动。准备得还可以，教案写得还不错。用了很多表格对比，组员有人叫我表格男。老师说：“讲课的内容还可以，就是教姿教态需要更多时间去学习。你们组长教姿教态就好很多，你要多学习。”我就回答：“嗯 我知道我还有进步的空间”
为人师表
过了两天，跟老师建议让我们给学生讲一节习题课，老师同意了，但是需要先跟他讲一次。在试讲的时候我老是笑场。貌似把老师搞毛了，警告我上课的时候如果笑场 就直接把我拉下课堂。我只有悻悻地说：“保证不会笑场。”事实也证明了 我没有笑场。就是时间没把握好，还有四个题没讲就下课。记得下课铃响的时候，我朝老师无奈的笑了笑，坐在教室后面的老师和去实习听我课同学爆笑。学生倒没什么反应，我觉得我的表现还算中规中矩。后来问一起去实习的同学：“老师在下课时，说了什么。”他们说：“老师说 悲剧呀！”（因为我还有四个题没讲）。后来去找老师点评一下我的表现。他先肯定了我没有笑场的表现，然后说了一些不足，特别是时间的把握，和一些讲题需要注意的地方。还说“你们班的学生都蛮顶你的，要是在别的班肯定有学生会捣乱”，我说：“我跟他们关系好，确实蛮顶我的'。”他让我第二天中午自习课的时候把剩下的题讲完。并指导我怎么讲好剩下的四个题。我也问了一下听课的学生，我上课怎么样。有学生说：“老师你上课好无聊呀！”也有学生说：“老师你上课我居然听懂了，徐老师（就是指导我的物理教学老师，华师大92年毕业的男老师）上课我都没听懂。（其实徐老师上课蛮有激情的，很有风格，不过很多上过他课的学生都说他ws，这可不是我说的 在百度复旦中学贴吧有的）”
第二天中午，于是继续了讲题。之前早上听了 邬组长（邬兆龙同学，和我一个指导老师）的课，他讲题比我快 结果还剩时间，于是就出了个拓展题。我想我中午的时候可以讲完四个题后也拓展一个题。这四个题错的学生比较多，按照老师的指导花了10分钟讲完了，还利用改他们习题，对他们比较了解的，在讲题的过程中和学生还有一些互动。四个题讲完后，就说现在拓展一个题，龟兔赛跑的一个题（乌龟在兔子前面一段距离，兔子比乌龟跑得快，问兔子能否追上乌龟？）。他们都说能追上。然后我说不能，并我的理由说给他们。有同学不理解明明是可以追上的为什么就追不上。我说有些时候不同的方法作出的答案是不一样的，但是那也是对的，虽然不符合事实。学生们还是不理解，一直在讨论。还问我 为什么呀。一时间班里热闹起来了到处都是在讨论。我担心控制不住，就说：“这个问题大家课后讨论 现在下课”。坐在教室后面的老师和去实习听我课的同学...
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