证券公司述职报告

证券公司述职报告【篇1】

2、创新和工作建议在工作中的运用，及其积极意义；

3、服务心得及令客户满意的服务事例。

4、存在的不足。

二、其他方面表现：

1、本年本人学习情况（员工培训中业务学习、介绍除营业部组织的个人进行的其它学习或考试等）；

2、本年本人组织纪律方面情况（请对照营业部的规章制度介绍本人在此方面的表现：好的方面和不足之处）。

三、工作评价与建议：

1、对营业部全年工作的评价；

2、对本部门、本岗位的工作建议；

3、本职工作中还存在哪些困难和障碍，需所在部门或营业部加以协调解决。

4、对营业部明年工作及发展的建议。

下年度的工作计划，如何落实进行，怎么改进等。（重点结合公司三年发展规划谈本人本岗位工作计划）

五、自由阐述：（上述几方面未提及的以及本人的一些其它想法） 注：

1、工作总结须按照本提纲结构（五大点）进行。

2、此工作总结作为年终考评的依据之一。

3、本述职报告须在XXXX年XX月XX日之前完成，以便进行全体员工述职大会。

证券公司述职报告【篇2】

年初加入证券研究部后，在谢总的提点与x总日常的教诲中，让我对证券研究有了一定的认识。初步掌握了基本面分析的要点与方法，改变了原有对市场的简单认识，建立了正确的视角去看待市场的变化：

以往个人只关注简单的宏观经济现象，没有深入的去思考背后的根本，以及现象可能引发的变化，对于行业的关注也脱离了宏观经济的变化，所以导致对于行业的变化把握不够。经过这半年的学习与工作，我认识到了证券分析必须从大的背景出发，由面到点的去一步一步进行，而不是单一的从k线形态出发进行凭空想象。

过去个人总是通过k线形态结合公开资料进行分析，相对而言比较片面，对于资金流向分析不太关注，且不得要领。近期在郑总的指点下，开始对于这个方面进行关注与学习。虽然目前盘面对于量能变化的敏感度还十分缺乏，对于资金流向的把握还十分欠缺。个人意识资金流向是行情的根本，这个方面将是我下一阶段需要努力的方向。

过去心态相对比较容易波动，同时投资操作理念相对简单。经过这半年的工作与学习。个人认为个人心态有所提高。以往个人只在意于结果，对于造成结果的原因不太深究。现在在平时的工作、学习、个人操作中，比较注意过程，对于好的结果或坏的结果，个人都进行一定的总结。心态较以前平和许多。投资理念操作方面，个人十分赞同公司关于“跟从主流资金“的理念，虽然对于市场节奏把握的能力目前还十分欠缺；有时候还犯过于使用静态眼光看待市场以及个股的错误。但目前个人在日常看盘分析操作中已经有意识的去纠正与改变。

我的日常工作主要是帮助公司关注相关的行业以及个股。个人认为自己在这个方面作的还很不够。虽然，每周对于自己关注的行业及个股，自己都会收集公开资料，及相关的分析。并在总结文字时，尽量多加入自己分析与思考，少照搬网路上现成的资料。在这个过程中，个人认为，由于对分析的行业的认识还停留在比较表面的程度。如医药行业，由于公司之间差异很大，对于医药行业个人比较陌生，虽然对于产品，自己可以通过网络查找了解，但对于具体公司的变化，还是停留在盘面和量能的基础上。因此，个人的分析比较简单而肤浅，往往只能简单的提及一点要素而缺乏全面，下一阶段工作中，这个方面将着重改进加强。

日常工作中缺乏主动深入发掘的精神。近期、新股中步步高走势比较强，新华都与其比较类似，虽然，个人曾经在收盘总结时，向领导提及两股行业比较类似。但是事后自己没有主动没有深入分析与挖掘。下一阶段工作中，在工作主观能动性方面需要着重加强。

证券公司述职报告【篇3】

近年来，我国证券市场发展迅速，各大证券公司在这样一个竞争激烈的市场中努力拼搏，不断挑战自我，力求在行业内脱颖而出，成为领先者，为客户提供更加专业、优质、安全、高效的证券服务，促进证券市场的健康发展。本篇文章即为我公司年度工作总结报告，回顾过去一年我们所做出的努力和取得的成就，同时也在对未来工作的规划中，寻求更为优秀的发展方向。

一、市场环境回顾

今年是证券市场艰难复苏的一年，沪深股市几度的波动，让整个行业面临了严峻的考验，市场风险不断加大。不过，随着国家宏观经济的发展，资本市场整体趋势向好，经济回暖促进了市场的企稳。政策方面，监管方积极采取措施稳定市场并推出一系列新机制，进一步加强尽职调查，深入推进投资者适当性管理，把握市场监管的力度，推进对市场的规范化监管。

二、公司年度工作汇报

1.业务设计

本年度，我们公司积极推进在线金融业务的推进。针对现有客户资产和服务需求，我们针对个人理财做了特别深入的开发和探索。通过渠道的整合，降低渠道界面调用的复杂度和时间成本。较好地实现了产品线的衔接。

2.运营推广

通过对于市场分析和增值点的探索，我们成功开发了专属在线金融App，并依托网络特点在手机行业中完成创新及细分市场的上升，为公司的产品推广打下坚实的基础。

3.投行业务（bIjiAOGAO.coM）

在本年度的业务收入中，投行业务仍占据重要的比重，公司的投行业务规模不断扩大，为客户提供风险投资、IPO上市、并购重组等一系列专业服务。同时，公司积极参与各类市场化债券融资业务，提高公司的业务多元化。

4.资产管理

随着金融市场的风险不断加剧，资产管理成为投资者选择的首选，我们公司的资产管理业务得到了较好的发展。本年度我们主要致力于量化策略的开发以及金融市场研究的探索，以为客户提供更为优质的资产管理服务。

三、未来工作计划

1.拓展资本市场

随着证券市场日益成熟，我们将继续加大投资力度，不断提升自身实力和市场竞争力。同时，我们将加强拓展资本市场，加强与上市公司之间的合作，推动公司业务的多元化、全球化发展。

2.优化内部管理

公司行业快速发展，内部管理亟待完善。为此，我们计划加强内部管理，进一步提高企业运营效率和风险管理水平，为公司不断提供强有力的支撑。

3.完善服务体系

最后一个问题是优化公司的服务体系，我们认为，这是一个重要的问题。我们将从客户需求入手，完善公司的服务平台体系及客户服务流程。同时，通过加强培训管理，提高员工素质，更好地满足客户的需求和要求。

综上所述，过去的一年里，我们的工作有了很大的突破和进展，但我们明白，还有一个很长的路要走。未来，我们会秉持着“尽职尽责、专业高效”的原则，全力以赴，不断探索、创新，在证券市场中持续发展，实现更加优秀的成绩和更加精彩的表现。

证券公司述职报告【篇4】

一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

一、转变观念，干部员工岗位XX上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。

今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的'全体职工中，进行了干部和一般员工XX上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过XX和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了XX带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过XX和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

二、减员增效，合理设置岗位和人员。

从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。

证券公司述职报告【篇5】

本年度是证券公司发展的一个重要节点，经历了很多波折和挑战。个人作为证券公司的一员，在这之中也有很多收获和成长，现在进行一次年终总结，回顾过去，展望未来。

1. 工作上的成绩

作为一名证券公司的员工，我主要负责客户服务、市场分析和投资咨询等工作，在这一年的工作中，我取得了一些成绩。首先是客户服务方面，我每个工作日都会对客户的资金状况和持仓情况进行跟踪和分析，主动向客户提供投资建议和运营策略。其次是市场分析方面，我每日对A股市场走势和最新消息进行分析和汇总，为客户和公司内部人员提供决策参考。最后是投资咨询方面，我经常参与客户的投资咨询和沟通，有效增加客户对于证券市场的认知度和投资信心。

2. 工作中的不足

在工作中，我也存在一些不足之处。其中最突出的就是沟通能力不足。由于自己的专业背景和工作习惯，我对于客户的沟通和交流有时显示出了一些局限性，不能很好地了解客户的需求和心理，也无法给出恰当的建议和方案。此外，在市场分析和投资咨询方面，由于相关知识和技巧的不足，有时候意见受到怀疑或质疑，对于自己的工作形成了一定的影响。

3. 未来的规划

在未来的工作中，我将继续加强自己的市场分析和投资咨询能力，提高自己的专业水平。同时，我也将注重加强自己的沟通和交流能力，了解客户的需求和心理，预测市场走向，提供更个性化的投资建议和方案。此外，我还希望能够发现新的工作亮点，不断创新和改进工作方式和方法，为公司和客户带来更大的价值和效益。

总体上来说，这一年的工作给了我很大的收获和成长，同时也暴露了我的不足和不足之处。在未来的发展中，我会继续秉持敬业、创新和服务等核心价值观，以更好地实现自己的职业发展和公司的发展目标。