企业风险报告

【#实用文# #2024企业风险报告#】相信大家都明白，实践是打开理论宝库的关键。在当今注重自我提升的时代，我们都会用到报告。那么，究竟如何写一份优秀的报告呢？今天我要分享的是网络上一篇非常优秀的文章，它的标题是“企业风险报告”。读完之后，我深感触动，希望大家也能认真品味这篇文章，并将其珍藏在心中！

企业风险报告 篇1

为全面推动国企深化改革、增强国企抗风险能力，铁岭市国资委不断完善国有企业债务风险管控工作体系，跟踪监测重点债务风险指标，积极打好防范化解债务风险主动仗。

统筹调度排查。铁岭市国资委按照国务院国资委印发的《关于加强地方国有企业债务风险管控工作的指导意见》相关要求，按照管理权限、贷款类别，组织我市各级国资监管机构对国有企业金融债务情况进行调查摸底，对存在的债务风险进行排查，做到早识别、早预警、早应对。

动态监测管理。铁岭市国资委对市属国有企业开展带息负债情况月调度、季排查工作，实行重点企业债务风险动态管理。该项工作通过对债务水平、负债结构、盈利能力、现金保障、资产质量和隐性债务等指标综合分析，对企业债务风险进行精准识别，对重点企业名单进行跟踪调整。目前，确认3家市属国有企业集团为重点调度企业。

积极应对风险。铁岭市国资委强化债权债务清理，对债务风险突出的企业实施负债规模和资产负债率双约束；督促企业“一企一策”制定债务风险处置工作方案，落实企业主体责任；运用企业预算硬约束，防范和化解重大债务风险。

近年来，中央企业整体负债率稳步下降，圆满完成了国务院布置的“2020年较2016年下降2个百分点以上”目标任务。在这个目标完成的前提下，今年以来央企负债率始终稳定在65%以下，债务结构始终保持在合理水平。2017年以来，没有发生一起重大债务违约，债务风险总体可控在控。

关于地方国资委，这几年我们一方面按照党中央、国务院的要求，加大债务风险防范力度，一方面专门下发通知，组织专项工作，更好防范化解潜在风险。我前段时间到有关地方去调研督察，总的感觉是各地国资委对这项工作非常重视，在债务风险防控方面都做了大量工作，总体上控制在合理水平。

为贯彻党中央关于防范化解重大金融风险的决策部署，坚决守住中央企业不发生重大风险的底线，带头维护经济金融稳定，下一步，国资委将重点从完善机制、管住重点、优化手段三个方面开展工作。

第一，完善机制。国资委专门组建了中央企业风险管控工作小组，将建立完善中央企业风险早发现、早预警、早处置的长效管控机制，加强与人民银行、证监会等部门的联防联控，及时识别和发现风险企业，实施挂牌督导、穿透监管和联动管控，牢牢守住风险底线。

第二，管住重点。在巩固降杠杆工作成果的基础上，紧盯重点企业、重点业务、重点行业，进一步细化风险管控措施。对中央企业每一个行业、每一个企业有针对性地采取不同的措施，行业不同，企业不同，企业发展阶段不同，都确定了合理的管控线，把这些重点企业要管好。

第三，优化手段。推动中央企业加快信息化、数字化、智能化转型，依托司库管理体系建设。我们正在建立司库管理体系，进一步加强资金管理和债务风险防控，强化债务风险穿透式监测预警，全面提升企业抗风险能力。

同时，正像你刚才说的，关于地方国有企业的债务问题，国务院国资委还将进一步加强对地方国有企业债务风险防控工作的指导，在定期开展债务风险监测，指导地方做好重点企业风险化解的基础上，通过风险提示等方式，进一步压实地方属地监管职责和地方国有企业主体责任，切实防范化解重大债务风险。

企业风险报告 篇2

根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：

一、风险评估活动组织情况

（一）工作机制。

本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。领导小组下设办公室（内控办）专门从事此次风险评估活动。

（二）风险评估范围

1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。

①单位层面风险

主要包括以下三个方面：

组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；

经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；

人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。

②业务活动层面风险。

本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。

（三）风险评估的程序和方法

1、风险评估程序。

风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由直属单位及各科室的负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求直属单位及各科室先进行自查，查找风险点，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据直属单位及各科室的自查情况，选择关键单位（科室）和自查风险点少的单位（科室）进行重点检查，对其他单位（科室）也进行了快速检查；最后，根据直属单位和各科室的自查情况、现场检查的工作底稿及收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。

2、风险评估方法。

本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。

二、风险评估活动发现的风险因素

（一）单位层面风险因素。

单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。

（二）业务层面风险因素

1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够；

2、单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求；

3、单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求；

4、单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度；

5、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度。

三、风险分析

1、单位总体风险水平。

根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风险水平为25.98（风险最高100分），属于偏低水平。

2、重要和重大风险因素

风险分析是针对已经识别的风险进行分析，分析其产生原因、发生的可能性及影响后果等。对风险分析的结果应进行衡量，需要有计量风险的依据。

管理者在分析风险时应高度重视风险发生时点及影响后果的严重程度。同时还要关注发生概率低而影响后果严重，或影响小而发生概率高的风险。以便采取有效控制措施。

3、风险影响程度是指事件发生对单位所造成的广度与深度也确定为五个级次，分别为极低、低、中、高、极高，依次对应1、2、3、4、5分。

评价风险，是在识别分析风险的基础上，根据确定的“风险计量分级标准”对风险进行分类排序。将风险分为高（红色）、中（黄色）、低（浅灰色）三类。

4、通过对本单位经济活动梳理分析，形成了几大类经费支出事项。

四、关于应对风险结果的利用

1、严格落实关键岗位人员轮岗制度。

2、财务科根据同级财政部门批复的预算和单位内部各业务部门提出的.支出需求，将预算指标按照部门进行分解，并下达至各业务部门。

2、票据专管员严格按照票据管理制度建立票据台帐。

3、加强对各项支出业务的审查，严格按照审批权限执行并收集相关的原始资料。

企业风险报告 篇3

廉洁风险防控自查

工作报告

××公司

二零一三年十月二十九日

关于廉洁风险防控自查工作报告

2022年以来，我公司深入开展了廉洁风险防控活动。为进一步巩固廉洁风险防控工作的成果，逐步形成有效的、常态化的、覆盖全公司的廉洁风险防控机制，按照上级部门要求的廉政风险防控各项规定，我公司召开了廉政风险防控管理工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以责任分工、监督互勉的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到下属单位每个负责同志，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。要求下属四厂要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

一、深入查找，积极防御，完善制度，动态防控

根据纪监部的要求，我公司采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本，注重预防，突出重点，公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕公司和各下属厂的职能，进行权限梳理、确认、登记，以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。

1 在廉政风险防控管理工作中，我公司结合工作实际，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则，加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界线，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以厂务公开牵头的各类公开，搭建公开平台，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处臵办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题渲化发展成违纪违法行为。

二、履行廉政风险防控“一岗双责”情况

一年来，按照公司纪监部的要求，在党支部的组织下，我们强化自身学习，坚决贯彻执行党风廉政建设责任制，认真落实“一岗双责”，做到既勤政又廉政，用规范的行为去办事，用合理的制度去管理，高度重视学习，努力改进自己的主观世界，才能在思想上筑起一道拒腐防变的堤坝。

（一）强化学习，不断增强拒腐防变的能力

为了使公司能够健康发展，我们始终坚持以学习自警自励，以学习提高自我，以学习增强拒腐防变的能力。一是学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”主要思想，不断地用科学的理论武装头脑，树立正确的世界观和方法论。提高干部党员的政治素养；二是学习党中央、国务院有关党风廉政建设、纠正不正之风的政策，2 进一步提高了纠正不正之风的重要性和必要性的认识，转变思想观念和工作作风，不断改造主观世界，树立正确的人生观、价值观、权位观和地位观；三是提高整体领导班子的政治素质和工作能力，增强班子内部工作的原则性、系统性、预见性和创造性，使我们的领导干部真正成为有知识、懂业务、胜任本职工作的行家里手。通过学习，树立了正确的人生观、价值观、利益观，保持了健康向上的人生追求和廉洁敬业的工作作风，增强了全心全意为职工服务，诚心诚意为职工谋利益，兢兢业业为职工办实事的公仆意识，坚定了马列主义和毛泽东思想理论信念，提高了班子拒腐防变的能力。

（二）勤政务实，各司其职，做好本职工作

廉政自律不仅要管好自己，还要各司其职，领导班子共同管理好劳动服务公司廉政风险防控工作，更重要的是切实转变工作作风，着力把涉及公司的大事、难事和职工群众关心的热点、难点问题处理好、解决好，从而带动劳动服务公司持续健康的发展。

一年来，我们领导班子成员严格执行廉洁自律的各项规定，大力抓好分管单位的党风廉政建设。工作中，我们按照“三个代表”重要思想的要求，从群众中来到群众中去，兢兢业业，尽职尽责，经常深入基层，深入群众，开展调查研究，掌握生产第一线情况，进行现场办公，着力解决职工中的大事、难事和职工关心的焦点和难点问题，但也存在一些差距和不足，在今后的工作中，我们将作最大的努力，认真加以解决。

（三）强化领导责任，提升防控效能

一是强化领导责任。把贯彻落实公司纪监部“关于开展廉洁风险防控自查工作”的部署，作为深入风险防控管理的重要任务。通过责任分解，责任分工，责任考核，强化领导人员确定履行“一岗双责”。二是提升防控效能，认真落实各项防控管理制度，突出防控重点，细化责任目标，加强日常检查和年度考核，根据业务发展变化及时修订防控措施，把廉洁风险管理融入金融管理全过程，提升防控效能。三是及时总结经验，完善制度，对近年来防控管理的好经验、好做法及时总结推广，对行之有效的防控措施固化下来，形成长效机制；按照公司实际情况修订考评办法，并做好党风廉政制和精神文明建设检查考核的主要内容，促成防控工作的有效落实。

三、廉洁风险防控工作宣传教育情况

廉政风险防控，构筑思想道德防线，立足于防控，增强拒腐防变的自觉性，进一步加强思想政治教育，这种教育是多层次、多渠道、多方式的。首先是加强马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的教育，使自己掌握马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的锐利思想武器，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，坚持全心全意为广大职工服务的宗旨，做到有权不移公仆心。四月份以来，公司利用各种有效形式，组织学习《中国共产党党内监督条例》，《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关规定，使公司干部职工全面领会廉政风险防控工作的基本内涵和主要精神，让廉政风险防控管理的基本理念

4 和主要办法为公司广大职工所理解和掌握，通过学习宣传，使公司上下一致认为：开展廉政风险管理工作，是防止权力滥用、规范权力运行的有效手段，是预防腐败、保护干部的有效办法，是反腐关口前移，变事后查处为事前预防控制的有效措施。是公司财务资金管理安全有序，更好发挥效益的重要保障。同时我们也意识到：防范腐败工作，虽然过去我们也一直在认真抓，但不够系统，特别是在防范制度的执行上还没有建立起科学的相互制约、相互促进的制度体系。而廉洁风险防控管理工作的开展势必促进我们的业务工作和反腐倡廉工作有机结合，使我们公司的财务管理更加系统化、制度化、科学化。

四、廉洁风险点预防措施落实情况

（一）强化学习教育，提高思想道德素质

教育是基础，要切实用理论指导实践，提高工作能力。坚持“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，提高工作水平、决策能力，增强对现实正确的分析判断；树立马克思主义世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观和利益观。

1、坚持职工学习。制定学习计划，明确学习内容，定期开展读书笔记检查，加强对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想和科学发展观的系统学习。

2、参加支部中心组学习，确定中心发言人，结合公司工作实际认真开展讨论，确保学习成效，促进工作。

3、每季度定期召开职工廉洁教育会议不少于一次，特别是加强

5 《廉政准则》等党风廉政知识学习，并结合各下属厂存在的问题，加强廉情预警。

（二）建立完善制度，提高职工管理水平

制度是保证，在建立完善制度同时，加强制度执行力度，切实用制度管人、管权、管钱、管事。

1、建立职工重大事项报告制度

职工工作、个人、家庭重大事项应及时向公司、支部汇报。公司及支部根据实际情况，及时解决职工实际困难。

2、执行党政领导干部党风廉政述职制度

述职对象主要是公司领导干部，述职内容为党内廉政建设责任制执行情况，述职报告为年度述职。

3、建立政风行风群众评议制度

在公司开展政风行风群众评议活动。强化群众监督，职工监督。年终组织群众测评，并将职工评议结果纳入工作目标考核。

（三）明确岗位责任，提高履职尽责能力

公司下属厂必须坚持工作积极主动性，各尽其职，各负其责。进一步加强目标考核，根据下属厂厂情加强日常监督检查，切实提高办事能力。

（四）增强自律意识，提高拒腐防变能力

由于外部环境诱惑多，要求我们必须增强自律意识，提高拒腐防变和抵御风险能力。

1、加强法律法规和廉政知识学习，做到有所为、有所不为。学

6习国家法律、法规，学习《廉政准则》等相关廉洁从政规定，切实增强自我约束能力，做到自重、自警、自醒。

2、全面开展廉政排查，科学合理安排人事。对本公司干部开展一次全面的党风廉政排查，掌握廉情，防患于未然。

3、强化监督检查。结合本次的廉洁风险防控自查活动，认真开展信访举报、政风投诉工作，认真开展日常督查、暗访进行动态监督，以确保廉洁风险防控的措施到位。

五、2022年以来开展风险点排查的新情况

（一）出现排查的新情况

由于平时业务工作繁忙，疏于理论学习，学习难免存在走过场现象，导致干部职工不同程度的存在理论水平不高，理想信念不够坚定，等问题，拒腐防变的能力有待进一步提高。

（二）相应的防范措施

1、多举措加强反腐倡廉学习教育，一是确保每月至少召开一次廉政教育，不断丰富学习的内容和学习形式。二是建立廉政教育工作记录，详细记录全年开展廉政教育的计划安排、阶段总结及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容等情况，便于学习情况的汇总分析和进一步改进。三是加强考核监督，将每次学习的考勤记录、廉政活动参加情况，廉政信息情况、廉政风险防范情况等内容制成考核表，实行量化考核，考核结果将作为考核干部的重要参考内容。

2、有针对性地开展谈心活动。主要领导干部与管辖范围内的党

7 员干部每年至少谈心两次，当干部情绪不稳、效率不高时以及家庭发生重大事项时，单位领导和党组织要及时开展谈心活动。

3、开展丰富多彩的文体活动，通过读书会、业务知识、廉政知识学习竞赛以及各类健康向上的文娱活动，丰富干部职工文化生活，营造健康向上、身心愉悦的工作氛围。

六、现有制度是否存在不适应生产经营实际、存在防控缺陷等 制度是我们针对事物所制定的一个标准要求，它是一个有利于我们生活和工作的标杆尺度，要求事物周边的人们共同遵守的纪律约束，制度面前，人人平等。对于履行廉洁风险防控自查工作来讲，现有制度我们还没有发现存在不适合生产经营实际和存在的防控缺陷，今后我们随着防控工作的深入发现了防控缺陷。我们相信，上级领导能够在尊重客观的条件下将它更加完善，更加合理。

廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的任务，又是一项开拓性的工作。公司将在坚持基本工作原则和工作要求的同时，从实际出发，创造性地开展工作。进一步发现和总结下属一些好做法和经验，将零散的成果系统化，感性的认识理性化，成熟的做法制度化，对重要权力的运行情况，要认真落实相关人员的知情权、参与权、监督权和评价权，不断提升整体管理水平。运用各种形式，采取有效措施，不断完善廉政风险防范管理工作的责任机制，实现廉政风险防控管理工作的长效性。

企业风险报告 篇4

一、全面风险管理综述

报告期内，公司根据《深圳市属国有企业全面风险管理体系建设指导意见》、《企业内部控制基本规范》、《深交所上市公司内部控制指

引》等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。

二、风险评估

20____年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防范的九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。

三、风险管理策略

公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外

部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的工具，强调应对工具的选择应突出重点，综合考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。

四、风险应对措施

为强化风险管理的有效落实，公司针对重大风险编制了专项应对方案，制订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨会、实现外包预算审核的规范化、保持集团总部及下属公司资金的集中管理和统一使用等一系列风险防范措施，编制了《重大设计错误应急预案》、《重大安全事故应急预案》等风险应急预案，注重全方位的

风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。同时，将风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中，使风险管理成为公司综合管理体系的有机组成部分，真正保障了风险防范能够落到实处。

五、重大风险日常监控

公司坚持对重大风险实行持续监控的原则，充分利用信息技术提高风险控制的效率和效果，目前已经实现了部分财务监控指标的预警和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准确性等审核标准，并实现了预算执行情况的方便查询，能在超预算时进行预警提示，既有效促进了财务内部规范的落实执行，又对资金支

付实现了有效的控制;公司大力加强风险监控系统日常应用管理，通过系统预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合的方式进行风险监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改;公司加强风险监控信息分析、报告制度，风险责任单位负责各自职责范围内的风险监控，对预警信息进行分析，按照集团《重大信息内部报告制度》要求，编制重大信息内部报告并按程序提交处理。

六、风险管理文化建设

公司大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，保障风险管理目标的实现。报告期内，集团开展了多种形式的风险管理文化宣贯、培训活动，邀请专家进行了全员风险管理培训，在集团EAS系统上建设了全面风险管理专栏作为集团内部风险管理知识宣贯及学习的渠道，并定期组织工作小组成员进行风险识别、评估、监控等专题培训，提高了员工对风险的认识水平和实施风险管理的工作能力，培养了员工风险管理的自觉意识和行为习惯，使风险管理体系不仅有其形，且具其神。

七、风险管理组织体系

公司建立了领导、执行和监督分工负责的全面风险管理组织架

构。董事会是全面风险管理工作的领导机构，负责对公司层面重大风险事项进行决策;董事会下设战略和风险管理委员会和审计委员会，战略和风险管理委员会负责审议公司层面重大风险事项，审计委员会负责全面风险管理的监督;集团总经理负责推进落实风险管理各项具体工作;管理技术部作为全面风险管理日常办事机构,负责编制全面

风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常实施工作，提出全面风险管理年度工作报告;集团各部室、各所属企业是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本部室(单位)的业务风险进行识别、分析、监控和防范。审计_负责对全面风险管理工作进行监督评价。

八、风险管理对战略规划整体目标实现的支持情况

全面风险管理与企业战略的有机结合，是战略管理的内在要求，也是全面风险管理的发展方向。20____年，公司提出了“百亿企业”发展战略，实现跨越性、大规模发展不仅要求企业具有强大的竞争和发展能力，同时也对企业的风险防范能力提出了更高的要求。为此，公司在开展全面风险管理工作时始终坚持“战略导向”原则，即在实施战略转型的过程中，通过全面风险管理工作，优化公司治理结构、确保重大信息的内部沟通顺畅，强化信息披露规范;完善以制度流程为核心的内控机制，梳理缺失项，补充完善风险因素的控制防范措施，全面提升企业的基础管理水平;建立日常风险信息收集机制、重大风险监控预警机制和应急预案，在企业的日常经营管理过程中能做到对风险的实时、动态管理，及时发现，妥善、迅速处理，大大降低了风险事故发生的可能性和影响，提高了企业的运行效率和经济效益;大力培育风险管理文化，使风险管理意识逐步深入人心，使风险管理融入每位员工的日常工作中，从根本上提升企业的风险管理水平。

通过建立并健全企业的风险管理体系，将战略转型过程中风险控

制在公司可承受的范围之内，为战略执行保驾护航，促进了公司战略目标的实现。

九、公司内部和外部环境变化情况与发展趋势

(一)外部环境变化与发展趋势

20____年，作为国民经济的先导性行业，房地产业在政府税费减

免、放松二套房贷等一系列优惠措施刺激下率先走出低谷，房地产开发投资增速逐月上升，一线城市成交量呈“井喷”式上涨，成交均价也在短期内实现了大幅提升。在市场信心回升和销售回暖的带动下，土地市场成交渐趋活跃，房地产业进入新一轮的高速发展时期。然而，正如二年前繁荣之后随之而来的20____年行业调控，20____年岁末，_出台了一系列调控房价政策，明确提出“遏制部分城市房价过快上涨的势头”，随后各地方政府相继出台房价调控措施，可以预见，受营业税优惠的取消、税收和房贷政策进一步收紧的市场预期影响，短期内高度繁荣的市场盛况难以持续，市场前景存在较大的不确定性，而市场对短期预期的不确定性也加大了房地产市场供给量、成交量、价格走势等因素的短期波动性。

(二)内部环境变化与发展趋势

20____年，公司围绕“百亿企业”发展战略，在管理架构、营销

策划、人力资源、产品管理等方面均进行了卓有成效的实践，为发展战略的全面推进落实奠定了良好的基础。在经营上，公司坚定贯彻以营销为龙头的策略，全面提升公司项目的策划设计、施工管理以及成本管理水平，产品开发销售取得优异成绩。在管理上，公司开展集团

管控模式改革，建立符合集团化经营和自身特点的管理模式;深入推进管理标准化和全面风险管理体系建设，有效提升了企业基础管理水平和抵御风险能力。

20_年，面对宏观经济和行业发展的种.种不确定性和新的挑战，公司将继续苦练内功、固本强基、着重提升公司的战略管控能力和专业能力。一是以深圳公司为切入点开展“总部—地区公司—项目部”三级管理架构试点，建立地区公司的管理标准化体系，打造并完善与现阶段发展战略相适应的管理机制;二是启动住宅产品标准化建设，加强设计、规划、施工建设以及合规性等方面的产品管理，严抓产品品质;三是继续坚持从规划设计、预算管理、施工现场管理、营销等环节加强成本的全过程控制;四是公司将继续加强对宏观经济的研究和微观市场的调研，加强对客户的研究，提升投资决策与营销策划水平;六是公司将加强融资方式的研究与尝试，积极拓展应用，强化资金回笼管理，为公司高速发展提供资金保障。

十、下一年度风险管理工作思路

下一年度公司将继续完善优化全面风险管理体系，采取培训、研讨交流等措施加强风险管理文化建设;强化重大风险监控和预警，构建日常风险信息搜集、报告和处理机制，逐步形成风险动态管理体系;加强对最新风险管理思想、技术发展和房地产行业动态的研究，进行集团内部的深入调研，探讨公司风险管理发展方向和实施思路，形成长效机制，持续提升集团的风险管理能力和科学决策水平，为公司发展战略目标的实现提供坚强保障。__

企业风险报告 篇5

廉政风险防控自查报告

今年以来，我司按照纪委文件和上级领导要求，认真贯彻落实开展自查工作，找出自身存在的问题，并采取有效措施整改。我的诚信风险防控报告自查如下。

我。在意识形态方面

1。我平时的政治学习不够。今后要注意加强这方面的研究，不断增强我们的世界观。改革，提高党性，增强理想信念和廉政意识。

2.杜绝不求上进、随波逐流、脱离实际、官僚主义、铺张浪费的现象。

2.个人工作职责

1.明确岗位职责

要找到廉政风险点，首先要明确岗位职责。我采取了以自查为主，单位内部互查的办法。全面排查日常工作中可能存在的工作风险，了解将要承担的违规、违纪、违规行为。行政和纪律责任。

2.综合排查

我个人总结风险点，分为四类：思想道德风险、工作责任风险、外部环境风险。我们通过自查、单位内部互查、领导点等方式，认真梳理类似风险点，力争找到所有风险点。最终，基本识别并明确了自身诚信的风险。

下一步工作计划

1.在思想上提高认识，自觉识别风险点，积极防范风险，做好工作

另外要加强法律知识的学习。

2.制定整改方案，对已清理的风险制定整改方案，并落实整改落实。

3.进一步完善机制，与领导同事讨论如何建立健全机制，

把提醒和规章制度放在前面。

XXXX

2011 年 12 月 22 日

企业风险报告 篇6

廉洁风险防控自查报告廉洁风险防控自查报告根据省厅《关于转发国土资源部“两整治一改革”领导小组办公室的通知》(浙土资厅函512号)文件精神，结合市局和我局20PC年党风廉政和反腐败工作要点，年初以来，我局着手开展了廉政风险防控机制建设自查自纠工作。现将有关情况汇报如下：一、全面宣传发动，思想认识再提高。我局党委高度重视廉政风险防控机制建设，根据领导班子充实变化，重新调整了局廉政风险防控机制建设领导小组，局党委书记李达飞担任组长，副组长由党委副书记姚伟星担任，其他领导班子为成员;领导小组下设办公室，负责具体日常工作，局纪委书记周忠财任办公室主任。制定了“回头看”工作方案，对廉政风险防控机制建设自查自纠工作进行再次细化分解，做到责任明，有人抓，有人管，确保了“回头看”工作扎实推进。为统一思想、提高认识，我局于4月8日召开了全系统党风廉政建设工作会议，及时传达了省、市国土资源系统党风廉政建设工作会议精神，对廉政风险防控机制建设“回头看”工作进行了动员部署。又召开了全体干部职工大会，集中学习了中纪委十七届七次全会和市十三次、县十三次党代会精神和《廉政准则》等文件内容。4月初，邀请县纪委领导开展了一次反腐倡廉主题教育讲座，讲座侧重对廉政风险点排查、防控等进行了再讲解，全系统干部职工和临聘人员200余人受到教育。5月8日组织中层以上干部参加了县农林局工作人员违纪违规法院庭审;局领导还通过各种会议、场合对干部职工进行经常性、有针对性的正反面教育，提高大家的风险防范意识，为推进廉政风险防控管理工作奠定了坚实的思想基础。二、深入排查风险，问题查摆再透彻。根据干部岗位交流和“新三定方案”的内容，我局以科室为单位，具体落实到个人，对廉政风险点进行了地毯式排查，每个风险点对应一项防控措施，不仅实现了廉政风险点排查及风险防范的全覆盖、无缝隙，也在查找过程中进一步提高了大家的风险防范意识。一是对照岗位仔细查。要求全体干部职工对照“新三定”方案确立的岗位内容，从思想认识、岗位职责、工作流程、外部环境因素等方面进行自查自纠，在原来查找的基础上看是否发生过违法违纪问题和群众反映强烈的突出问题。通过再排查，领导班子成员调整及重新分工后，新增廉政风险点17个;新一轮中层干部竞聘上岗后，中层干部廉政风险点发生变动48个;一般干部岗位交流以后，个人风险点发生变动55个。二是突出重点认真查。加强对重点岗位、核心业务、关键环节的排查力度，尤其是在国土资源规划、土地审批、土地出让、土地补偿、土地整治、矿业出让权审批、国土资源行政执法、国土资源项目管理以及财务资金管理、干部人事安排等方面进行了重点排查，将重点岗位的临聘人员及企业职工也纳入风险点排查范围，涉及人员12人，排查风险点35个。同时，根据上级对“回头看”工作要求，结合《廉政准则》自查自纠，对干部及直系亲属从事与土地、矿产开发利用以及经商办企业等与国土资源管理相关的经营行为，进行了专门检查，没有发现违反规定的行为。三是条块结合相互查。从条上，形成了局领导、科室单位负责人、一般工作人员从上往下延伸、一级紧扣一级的“一条线”排查，普通岗位的廉政风险点由科室单位负责人审定，中层岗位的风险点由分管领导审核，领导岗位的风险点由班子成员集体讨论审定;从块上，突出领导岗位、中层岗位、普通岗位三个层面，领导岗位侧重于重大事项决策、重大项目安排，中层岗位侧重于审批、管理、执法等环节，普通岗位侧重于履行职责、执行制度等过程，并依据不同的侧重点来重新确定风险等级，通过集体审定，廉政风险点等级发生变化的风险点合计有38个。三、完善细化职权，岗位职责再明确。根据“新三定方案”对部门、内设机构职责的调整以及中层干部竞聘上岗、一般干部岗位交流后人员的变动，重新完善细化了部门、科室和个人职权清单。通过逐一对照，部门职权取消了一项，基本没有变动;各科室、单位的职权清单在原来69项的基础上细化增加了40余项。对这些职权事项，根据承办和负责的科室划分，从职权名称、类别、行使依据、办理时限、公开形式、公开时间、收费(执罚)标准及依据等方面，重新做了界定。同时，完善职数分解，在局领导干部中新增总规划师一名，对其职责作了说明;根据科室职责和人员分工，按照因事设岗、专人专岗、职责相称的原则，要求每位工作人员重新梳理个人职权事项，再由局廉政风险防控机制建设领导小组对梳理的职权事项进行把关，对梳理不深入、不全面、不准确的，一律予以退回并重新完善。经梳理后，保留个人职权事项共327项，其中新增40项，转移10项。在重新清权、确权的基础上，又对原有的50个工作流程图进行了完善和优化，并在重要环节逐项标明了廉政风险点，为形成规范性的工作手册做好准备。四、建立长效机制，措施落实再到位。通过调整、完善廉政风险点，在落实防控措施上下功夫。在20PC年已出台12项规章制度的基础上，今年上半年又相继完善出台了《局财务管理制度》、《局临聘人员及企业人员管理办法》、《信访工作操作规程》以及《行政复议诉讼应诉工作暂行办法》等内部管理制度。进一步细化科室部门工作目标分解，建立健全工作考核领导机制和工作机制，加强对日常工作和制度执行情况的考核督查。针对“三公”经费的管理，今年又全面实行公务卡制度，出台了《公务接待费管理办法》和《公务卡使用操作办法》等。在落实领导干部“一岗双责”方面，制定了《象山县国土资源局20PC年度党风廉政建设和反腐败工作组织领导和责任分工》，党风廉政建设与业务工作紧密结合、同步推进。领导班子与科室单位负责人签订党风廉政建设责任书，强调责任追究，坚持把党风廉政建设责任制的落实作为全系统目标管理考核的一项重要内容，实行一票否决制，全面形成了“一把手”负总责，班子成员分工负责，一级抓一级、层层抓落实的党风廉政建设责任机制。五、深化权力制约，预警管理再强化。加强领导干部权力监督。年初，针对局班子成员实际情况，建立了一套领导班子廉政档案，并对领导干部个人财产进行了申报，还开展了领导班子《廉政准则》执行情况自查自纠。在实际工作中，局党委班子严格执行《领导班子议事规则》，做到重大事项集体研究决定，有效预防权力失控、决策失控和行为失范。加强对核心业务、关键环节、重要岗位工作人员的监督。对潜在的廉政风险和失职渎职风险，及时启动风险预警，采用督促检查、责任整改、诫勉谈话等形式发出预警。如今年2月份，就对8名涉及核心业务和重要岗位的科室单位负责人集中开展了廉政谈话，起到了很好的风险预警作用。加强社会各界的监督。加大信息公开力度，对于机关内部事务，及时在党务公开网或机关公示栏中进行公示，确保机关内部事务廉洁行事;对于国土资源业务工作，充分利用电子政务信息平台和工程建设领域项目信息公开平台，实现国土资源的全方位动态监管，使权力行使更加阳光和公开透明。通过一系列自查自纠举措，我局“回头看”工作取得了初步成效，全体干部职工廉洁自律意识明显增强，依法行政行为进一步规范，对权力运行的监督制约得到加强。下一步，我们将继续按照上级的安排部署，扎实开展廉政风险防控落实情况的自查自纠，力求制度措施覆盖每一处廉政风险点，真正使“风险点”转化为“安全点”，不断推进国土资源领域专项问题治理工作深入开展。廉洁风险防控自查报告根据州纪委《关于对全州廉政风险防控工作开展调研督查的通知》(德纪办发电8号)文件精神和要求，为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，州委政法委组织开展了机关内部廉政风险防范管理工作的自检自查，现将工作开展情况报告如下：一、加强领导，提高认识为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，委机关成立了廉政风险防控工作领导小组，由州委常委、政法委书记郭志德同志任组长，其他班子成员为成员。领导小组下设办公室，办公室主任由李培忠同志兼任，具体负责此项工作的组织协调工作;制定了《中共德宏州委政法委员会关于加强廉政风险防控的实施意见》(德政法13号)，通过认真分析查找委机关权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识;明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估;建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域;增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。以党支部会议、职工会议等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例(试行)》、《***纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。二、积极部署，广泛动员自20PC年3月，收到州纪委、州监察局转发省纪委监察厅预防腐败局《关于进一步加强廉政风险防控的实施意见的通知》(德纪通3号)文件后，州政法委及时召开了廉政风险防控工作动员会，对廉政风险防控工作进行了专项动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以关口前移的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。此项工作计划20PC年在委机关内全面推行;20PC年底前,初步形成对部门、权力岗位、权力运行环节全面覆盖的廉政风险防控规范权力运行机制建设工作网络;20PC年至20PC年,廉政风险防控规范权力运行机制基本建立,制度配套完善、执行有力,预防腐败成效明显提高。要求各科室要从贯彻落实党的十八大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。三、深入查找，积极预防根据实施方案的总体要求，按照一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控的原则,由本单位主要负责人负总责,分管负责人承担领导责任,部门负责人承担直接领导责任,本人承担直接责任的标准。我们采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本、注重预防、突出重点、公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕机关工作职能，进行权限梳理、确认、登记;以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。共排查出科室风险点3个、梳理权力数3个、梳理个人岗位9个。填写了《职权目录一览表》、《德宏州廉政风险防控统计表》、《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》，经领导班子集体讨论研究审定确定,在单位内部公示后,已报州党政纪工委备案。四、完善制度，动态防控在廉政风险防控管理工作中，我们结合工作实际，拟制定《廉政风险评估预警防控实施细则》，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则、加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界限，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以党务政务公开牵头的各类公开，搭建公开平台。对于在廉政风险防控工作中形成的材料、制度都计划汇总成册，其中《职权目录一览表》、《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》都在公开栏上公开，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处置办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题演化发展成违纪违法行为。廉政风险防控工作是一项长期而艰巨的工任务，我们要从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部职工队伍，按照州委、州政府加强桥头堡建设、加快推进“两强一堡”建设的总体要求，为实现“十二五”的各项目标任务提供坚强的纪律和作风保障。五、存在的问题州委政法委机关廉政风险防控工作领导小组对机关干部查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使机关干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控工作的顺利开展奠定基础。廉洁风险防控自查报告根据黄山市《关于开展廉政风险防控工作自查及督查的通知》精神，为切实做好迎接市廉政风险防控工作督查准备，商务局机关按照通知的要求，认真开展了自查。现将自查情况报告如下：一、主要做法(一)加强领导，落实责任我局根据人员变化情况，及时调整了领导小组，成立了由局党组书记、局长胡庆华任组长、副局长吕伟英、吕文艺、汤黎明任副组长，其他科室负责人为成员的领导小组。下设办公室，确定具体联系人，负责廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局廉政风险防控工作。做到了明确工作任务，落实工作责任，一级抓一级，层层抓落实，为廉政风险防控工作的开展提供了坚强的组织保证。(二)开展清权确权，规范权力流程1.依据法律法规及机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对各种权力事项再次进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，进一步明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。2.按照“程序法定、流程简便”的要求，优化运行流程，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式等内容，绘制“权力运行外部流程图”;同时，对单位内部的人、财、物管理等职权全面进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等，绘制“权力运行内部流程图”。严格按照“一目录、两流程图”要求运行。(三)排查评定风险，加强风险管理1.按照领导带头、全员参与的要求，对照编制的“一目录、两流程图”，采取自己找、群众帮、领导提、专家评、组织审等方式，全面准确排查出每项权力运行全过程中各个环节存在的廉政风险点，并对该廉政风险点从权力运行程序、制度机制建设、思想道德修养等方面进行认真分析，细化风险的内容和表现形式。在权力运行方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险;在制度机制方面，重点查找因规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险;在思想道德方面，重点查找因理想信念、工作作风和职业道德存在问题，及外部环境对正确行使权力的影响可能诱发行为失范的风险。2.根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、违纪违法发生的概率及其危害程度等因素，按照以点定级的要求，每一个廉政风险点逐一评估，并经领导班子集体审定，确定高、中、低风险等级。高等级风险点由领导班子主要负责同志管理和负责，报上级党工委和纪委进行监督;中等级风险点由领导班子中分管领导同志管理和负责;低等级风险点由内设科室负责人直接管理和负责。根据《屯溪区高等级廉政风险点监督管理办法》，重点突出对高等级风险点的防控。3.按照上述规定，我局及时建立完善廉政风险点目录，明确每一个廉政风险点所属职权名称、所处运行环节、风险内容表现及风险等级、责任领导、承办人员和防范措施等，加强风险管理工作。(四)制定防控措施，优化权力结构1.围绕查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，从法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准等方面，及时制定操作性强、具体管用和行之有效的防控措施，规范权力运行，化解廉政风险。属于权力运行方面的，要通过建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、示权、控权的有效办法来规范权力行使;属于制度机制方面的，健全完善相关制度机制并抓好落实;属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。2.坚持市场优先和社会自治原则，对权力进行科学分解和配置，重点在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。3.围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，完善“三重一大”风险防控措施。4.建立健全行政处罚、行政审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，严格规范裁量权行使。(五)推进公开工作，强化科技防控1.深入推进党务公开、政务公开。通过政府信息公开网、商务之窗、公开栏等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行外部流程图”和裁量权基准，接受社会监督。2.通过商务之窗和公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险点及防控措施。特别是对干部任用、财务管理、采购、工程建设、资产管理等加大公开力度。3.加强统一规划和资源整合，利用电子政务设施，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。整合开发内网、外网和专网资源，构建权力运行综合监控网络平台，推动各部门廉政风险监控网络的有序连接、资源共享。通过构建网络监控与传统监督的对接机制，开展网上受理举报投诉、网上开展效能监察、网上民主评议、网上实施绩效考核，逐步实现公共权力网上运行、网上监督。(六)实施预警处置，强化动态监控1.健全完善预警纠错机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、干部考核、网络舆情等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。发现可能引发违纪违法的苗头性、倾向性问题，运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，及时进行风险预警，有效化解风险，避免廉政风险演化为腐败行为。2.健全完善评估修正机制。以年度为周期或依托项目管理，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。二、下一步工作打算一是进一步加强对党风廉政的深入学习、贯彻、落实。以党的"十八大"精神为中心，推动我局党风廉政建设的深入开展，带动工作作风和行风的好转，进而推动商务工作全面开展，为促进商务经济的快速发展做出积极的贡献。二是继续深入落实领导干部廉洁自律各项规定，确保领导班子战斗力。三是加强调研，进一步健全监督制约机制，促进党风廉政建设的深入开展。

企业风险报告 篇7

为进一步深入了解并掌握企业的生产及发展现状，确保生产源头质量安全，找出企业在生产质量管理中存在的薄弱环节和安全隐患，以其加强监管，强化生产质量管理，提高企业质量管理水平，确保生产质量安全。

一、风险评估的主要目标

通过对生产企业的风险评估，找出企业发展中存在的潜在危险及影响企业生产质量的关键环节，提高对生产企业的监管效能，强化监管人员对主要环节的监督力度，提升生产企业的质量意识和安全意识，促进企业建立完善的质量管理体系，从而确保生产安全监管的科学性、有效性和针对性，提高企业依法组织生产的主动性、自觉性和自律性。

二、风险评估内容

物料管理

1、简述各品种所用原辅料及内包装材料供应商资质、审计情况(如是否进行审计、供应商是否合法等);详述原辅料、内包材的变更是否进行了相关的备案和研究工作;并由企业提供原辅料、内包材的变更的时间的说明。

2、不合格物料处理情况

3、是否有原辅料变更情况，如果有，原辅料变更是否按规定进行

三、工艺用水管理

清洁

消毒

一般区：

一般区总体管理情况：生产设备运转情况：

QA履职情况：人员健康体检情况：

灯捡环节人员休息间隔和灯捡废品处理情况：灭菌环节控制参数及灭菌柜运转情况：一般区管理，是否存在非生产物品：物料暂存是否存在污染或交叉污染风险：一般区进入洁净区物流通道控制情况：药品原辅料进入洁净区的过程控制情况：药品外包装材料进入洁净区前的处理情况：水质在线监测和定期检测情况：

制水系统清洗消方法、频次及记录情况：制水及水的储运过程控制情况：压缩空气

所有计量衡器、仪器、仪表校验情况：洁净区：

洁净区消毒使用的消毒剂：洁净区消毒的周期：

洁净区消毒是否按规定定期进行：洁净区的温湿度是否与生产品种相适应：洁净区与非洁净区的压差是否符合规定：

不同级别、功能的洁净区之间的压差是否符合规定：人员进入洁净区的净化措施是否符合规定：

物料进入洁净区的防污染设施是否符合规定：人流物流通道是否能够有效分开：

洁净区是否采取了有效的人员控制措施，效果如何：洁净区地面、顶棚、墙壁是否符合规定：洁净区照明是否符合规定：

洁净区内有否与生活用品等无关的物品：

四、文件管理

1、SOP、SMP订立的合理性;生产环节、质量控制环节是否有章可循

2、文件变更是否有书面的控制程序;发生变更时是否按规程进行;

3、是否有偏差的管理规程，出现偏差时是否按规程进行。

六、验证管理

1、企业今年的验证总计划和验证进行情况说明

2、验证方案

2.1是否按品种进行产品的工艺验证

2.2验证方案的设计是否有可行性

2.3是否按验证方案执行验证过程

3、控制参数验证

3.1验证过程操作程序中使用的重要质量控制参数有无验证数据支持

3.2验证过程设备标准操作规程中使用的重要质量控制参数有无验证数据支持

4、灭菌设备验证

4.1灭菌验证是否定期进行

4.2是否进行微生物挑战实验

4.3最冷点是否确认，重现性如何

4.4装载方式是否经过验证、批准

4.5实际生产装载方式是否与验证一致

4.6验证用感温探头是否经校准，并在校验周期内

5、水系统验证

5.1水系统验证是否定期进行

5.2取样规程订立是否合理

5.3验证过程中是否所有的取样点都能取全

5.4制水系统及管路的清洗消是否按规定周期定期进行

5.4消毒周期、消毒效果、消毒方式是否经验证确定

6.空调系统验证

6.1空调净化系统是否定期进行再验证，验证的合理性如何

6.2是否对高校过滤器进行检漏

6.3是否定期清洁，定期更换初效过滤器

6.4是否按规定对中效过滤器进行清洁更换

6.5空调净化系统是否定期维护、保养

6.6局百下风速是否符合规定

6.7空调设备所用的仪表、测试仪器一览表及检定报告

6.8监测操作是否按规程进行

7、工艺验证

7.1是否按规定定期进行产品的工艺验证

7.2工艺中的重要参数是否有验证支持

7.3制剂从配液开始至灌封、灭菌结束的时限是否经过验证确定

7.4实际生产中是否有超过验证时限的，如果有企业是如何处理的?

7.5是否对工艺验证的结果净选统计分析，并根据分析结果作出工艺验证的结论

8、设备清、洗、消验证

8.1设备是否按规定定期进行清、洗、消验证

8.2清洁剂、消毒剂的选择和使用方法是否经验证确认

8.3消毒周期、消毒方式是否经验证确认

8.4验证过程中使用的验证方法是否合理

8.5取样方法和取样部位是否合理

9、验证结果的确认

9.1各项的验证是否对验证结果进行确认

9.2验证结果是否经数据分析确定

七、生产管理

1.文件记录的管理

1.1生产工艺、岗位操作法、标准操作规程是否根据相关的法规、标准进行修订

1.2批记录是否记录及时、真实、完整、准确，能全面反应生产过程

1.3各种附加记录是否能及时、真实、准确、完整的记录

2.生产管理

2.1是否严格按处方进行投料，

2.2辅料的使用是否合理

2.3是否严格执行工艺

2.4药液用除菌过滤器的使用和管理是否按规定进行

2.5直接接触药液的介质如压缩空气是否经处理

2.6生产过程中使用的软管是否有清洁、消毒的操作规程;并能按规程进行操作

2.7企业是否明确规定哪些情况的半成品和成品可以返工，返工是否经质量部门的批准

2.8各工序是否进行物料平衡和偏差处理

2.9关键生产设备和生产环节是否发生变更，若变更是否履行变更程序

八、质量管理

1.质量部门是否独立于生产部门，并有充足的权利行使职责。

3.1检验所用的试剂、试药、标准品等是否与生产的品种相适应

3.2检验所用的试剂、试药、标准品、等储存与保管是否符合规定、是否在使用期内

3.3检验规程是否根据《xx版药典》进行了修订或整改

3.4新的检验方法是否经过省所进行方法学验证

3.5毒性试剂的使用保管是否按规定进行

3.6仪器、仪表、设备的检定;玻璃仪器的校验情况及记录

3.7是否按药品标准规定进行稳定性考察，稳定性考察的项目和原始数据是否完整(至少一个品种：原料、成品、内包材)

3.8是否定期进行产品质量回顾、召开质量分析会

九、卫生管理

1、洁净服、洁净鞋清洁消毒周期、消毒方法是否按规定执行。

2、容器具的清洁、存放是否符合要求

3、进入洁净区的工作人员是否按规定更衣程序进行着装。

企业风险报告 篇8

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廉政风险防控自查报告

简介：这份廉政风险防控自查报告仅供参考，如果你觉得很好，欢迎评论和分享。

环保局廉政风险防控自查报告

为贯彻落实党风廉政工作，进一步加强党风廉政建设反腐败和廉政建设，强化廉政意识和责任意识，根据原党纪发[2011]11号《关于检查调研廉政风险防控工作进展情况的通知》在相关检查中我局制定的党风廉政建设内容和工作目标任务，结合环境保护行政工作的实际情况，根据情况做了一些有针对性的工作，取得了良好的效果。现将工作情况报告如下：

1．领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权，发现和评估风险点。

每个人认真搜索岗位风险点，确定重点岗位风险点，按要求填写《环保局岗位廉洁风险防控目录》 ; 、班组、站位工作职能和岗位诚信风险点，分别绘制了“环保局工作流程与风险防控图”、“督办工作流程与风险防控图”等。明确授权的名称、内容和行使主体；操作流程针对每个权限进行了优化。

根据上级部署部署，我局成立党风廉政建设领导小组。工作领导小组组长由李成忠主任担任，局班子成员担任领导小组成员。领导小组下设办公室，专门负责党风廉政建设的日常工作。 4月2日，李承忠主任按照文件要求，召开全体干部职工廉政风险防控工作

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会议传达了有关文件精神并作出工作安排，制定了工作计划，及时召开了全员大会。局党组围绕本单位党风廉政工作，从加强作风建设入手。认真部署思想道德建设、财政管理体制改革等方面，根据各班子成员分工不同，分工开展党风廉政建设和反腐倡廉工作。制定工作，明确党政班子及其成员的职责范围。其内容，形成了层层递进、层层落实的责任网络，保障了此项工作的顺利开展，制定和规范了职权状况等。

局班子成员按照“一岗两责”的要求，在职责范围内精心安排廉政建设和反腐倡廉工作，并定期督导并检查了这项工作以找出存在的问题。并纠正。

二是采取多项措施加强党风廉政建设。

一是组织全体工作人员从大局出发，认真学习“两会”等相关会议精神，用先进的思想武器武装每一位同志的思想，使他们永远树立正确的世界观、人生观和价值观。 始终与党中央在思想上和行动上保持高度一致，自觉遵守和贯彻党的路线方针政策，勇于同一些不良社会现象作斗争，坚定不移地建设强反腐败和抵制变革的墙。

二是解放思想，实事求是，扎实部署落实党风廉政工作。 做好党风廉政工作，把党风廉政工作作为一项重要工作。他们还利用课余时间研究政治等有关事项，召集各国同志贯彻落实上级有关文件和廉政建设规划，认真学习有关文件精神了解上级，把握其本质，以便更好地开展工作。

三是积极开展党风廉政建设。 一方面，制定和完善了局的各项规章制度

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我们将严格执行“环保六大禁忌”，杜绝铺张浪费现象的发生；全体同志团结一致，相互监督，确保党风廉政建设有效发展。

三、认真落实廉洁自律，严禁违法违纪行为的发生。 全体员工严格遵守“两会”八项规定和禁止公众饮食、山水旅游、高消费娱乐；认真落实金融体系相关规定。坚决清理纠正领导干部利用权位影响谋取私利的行为。

下一步工作计划：

一是进一步加强深入学习贯彻落实党风廉政建设。 以“十八大”精神为核心，推动我局党风廉政建设深入开展，带动作风行为改善，进而推动环境保护行政工作全面开展，为保护环境作出积极努力。贡献。

二是继续深入贯彻落实领导干部廉洁自律规定，确保领导班子战斗力。

三是加强研究，进一步完善监督约束机制，推动党风廉政建设深入开展。

四、牢牢把握团队建设的主旋律，深入开展环保队伍学习教育整改活动，用先进理念改造环保队伍亲民、爱民、服务民。人生观、世界观、价值观。

五是以执法纪检为重点，加大对违法违纪行为的查处力度。真实的地方。 ，希望对您有所帮助！