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内控合规工作总结

发布时间:2024-05-17
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内控合规工作总结十七篇

内控合规工作总结

时间飞快,一段时间的工作已经结束了,回顾过去的工作,倍感充实,收获良多,是不是该好好写一份工作总结记录一下呢?那么要如何写呢?下面是小编为大家收集的内部控制工作总结,希望能够帮助到大家。

内控合规工作总结 篇1

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求,及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

(一)积极宣贯《内部控制手册(20xx版建筑、筑炉分册)》

在新手册宣贯基础上,要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作,全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点,切实做到业务岗位归口管理。

(二)加强内控基础管理,优化业务流程

20xx年内控管理工作的思路是:持续深化制度建设,推进岗位标准化,夯实基础管理,不断加强内部控制与法律风险防控,提高管理控制能力,继续严格招投标、合同与市场管理,规范市场交易行为,通过加强各项基础管理工作,不断实现管理的精细化、管理的.新进步。

(三)以提升执行力和风险管理为中心,持续优化业务流程,突出重大、重要风险控制和日常监管工作,提升工程(包括但不限于)预算成本和结算效率水平,有效提高业务管理控制能力。

各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点,全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点,落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位,强化专业部门和业务岗位归口管理责任;以流程管理和绩效指标考核为手段,完善考核管理办法,。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制,强化内控基础工作管理,深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。

内控合规工作总结 篇2

根据总经办部署,财务部于今年,对所属分公司进行了一次内部审计。现将本次审计的主要情况汇报总结如下:

一、本次审计的主要范围

本次内部审计按照既定方案,对各分公司20xx年度的资产管理状况、内部控制流程进行了了解,对分公司制度执行情况进行了查核,并重点对经营管理各环节中的管理风险、涉税风险进行了评估。

同时,我们认为,分公司财务人员的工作质量,直接关系到分公司财务工作乃至该分公司经营管理的诸多层面。为了提高公司财务人员的整体素质,我们通过对各分公司会计基础工作及作业规范的深入细致的了解,对各分公司财务人员的工作态度、工作能力、执行公司制度及流程方面进行了考评。

二、本次审计主要问题

(一)内部控制方面

1、报废品的问题:报废品与帐载库存存放在同一间库房,待报废品中有购买需求时,杂收进帐销售。但是报废品的品种、数量未得到有效控制,一定程度上混淆了库存正品的管理。

2、入库单目前无仓管人员签字确认,不利于明确经济责任。

3、库存盘点由账盘货的程序,很难有效发现库存差异。建议采取盲盘法,先盘点所有存货,再与账面库存数核对,有差异的应及时调整正确。

4、滞销品仅凭在erp系统上的日期来判断,不能真正及时地发现滞销品。建议各分公司核对库存商品实物的出厂日期,把滞销品彻底清除干净。

5、存在款项...

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