委员会通知

委员会通知(篇1)

第一条  为建立规范化的证券监管工作制度,保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，保证证券市场的正常运行，促进我国社会主义市场经济的发展，根据国务院关于建立、健全国家证券监督管理工作制度的决定精神和有关法规、政策，制定本守则.

第二条  本守则适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的所有工作人员.

第三条  工作人员除应当遵循本守则外，还应当遵循国家机关工作人员应当遵循的一般行为规范。

第四条  证监会工作坚持高效、公开、公平的原则。

第五条  证监会工作人员应当具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，坚决反对和依法制止证券市场运行中可能出现的一切证券欺诈行为以及其他违法的和不道德的行为。

对于与工作人员有利害关系的有关证券业、证券市场的事宜，工作人员必须回避。

第六条  工作人员不得利用因职务之便所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或间接谋取私利，亦不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。

第七条  工作人员必须遵守国家有关廉政建设的规定，特别是不得直接或间接向下述人员、机构索取礼品、服务和各种形式的贿赂，或者接受这些人员、机构的礼品、服务和各种形式的'贿赂：

（一）受证监会监管的任何机构或者个人；

（二）证监会决定对其经济利益可能产生影响的机构或者个人。

前述机构或者个人向工作人员和会外人员同时赠送礼品时，如果不便当场拒绝，可以先行接受，然后上缴证监会办公室。在不知情的情况下收到礼品，应当原封退回。对确实无法退回以及在特殊情况下确实无法拒绝的礼品，工作人员应当及时上缴证监会办公室。

第八条  工作人员如有受贿行为，一经查实，立即解聘；并由办公室建议有关部门追究其法律责任。

凡向工作人员行贿的机构，一经查实，一律取消其发行证券或者从事证券业务的资格。对向工作人员行贿的机构的直接责任人员以及向工作人员行贿的任何个人，由办公室建议有关部门追究其法律责任。

第九条  工作人员必须执行国家有关保密的规定。未经授权，工作人员不得向任何人透露在证监会备案或申报的任何非公开文件或者机密信息。凡违反保密规定的工作人员，一经查实，立即解聘；并由

委员会通知(篇2)

为贯彻全国证券期货监管工作会议精神，继续做好企业境外上市工作，我会根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法规的要求，与国务院有关部委对推荐境外上市预选企业的程序、条件等进行了研究，拟于年内分两批选择境外上市预选企业。现将有关事项通知你们，请在收到本通知后，按如下要求向我会推荐一至两家企业。

申请在境外发行股票并上市的企业，应当向所在地的省级人民政府或者国务院有关部门提出申请，或者同时向上述两者提出申请。

企业所在地的省级人民政府和国务院有关部门按照下述原则和条件，对申请在境外发行股票并上市的企业进行初选后，以正式文件向中国证监会推荐。由省级人民政府和国务院有关部门同时推荐的企业将优先考虑。

1.属于优先扶持1000家重点国有企业、120家试点企业集团和100家现代企业制度试点的企业，适当考虑其他类型的企业。

2.符合国家产业政策的农业、基础工业、基础设施、支柱产业及高新技术产业，适当考虑其他行业。

3.符合国家外商投资政策以及募股后符合国家对国有股控股政策要求的企业。

4.企业发行股票所募资金应有明确用途。主要用于基建、技改项目（其中加工工业应主要用于技改项目）和收购兼并，也可用于调整资产负债结构、补充流动资金等。属于基建、技改项目建设的，须取得国家有关部门的正式批准。

5.企业规模较大，经济效益较好。拟上市公司应连续三年盈利。除基本满足上市地关于企业规模和效益的要求外，考虑到企业筹资成本、上市后表现和运作的合理性，预选企业须达到如下规模要求：原则上企业改组后投入上市公司部分的净资产规模一般不少于4亿元人民币，前一年未经审计的`税后利润规模一般应达到6000万元人民币以上。能源、基础设施和基础原材料企业的资产、利润规模应稍高。

对国家需要支持发展的基建和矿业项目，境外市场有业绩豁免的，可以不需要连续盈利业绩，但应提供项目未来的现金流量预测及储量预测报告。

6.筹资须达到一定规模。按合理市盈率计算，预计筹资额应在5000万美元以上。

7.企业有一定的创汇能力，创汇水平一般须达到净利润额的10％，上市后分红派息有可靠的外汇来源。属于基础设施等行业的可适当放宽，但应得到外汇管理部门的初步承诺。

8.企业有良好的经营机制和较好的经营管理水平。主营业务突出，主要产品在国际、国内市场上有一定的知名度，连续三年内有比较稳定的市场占有率；企业主要管理人员应有较好的专业水平和管理经验，企业管理层基本保持稳定。

9.在资产重组过程中没有体制或法律上的障碍。

10.中国证监会要求的其他条件。

1.省级人民政府或者国务院有关部门的推荐文件。

2.公司的申请文件，含公司决策机构同意境外上市的文件、主要发起人和拟组建公司基本概况及财务状况（最近连续三年的财务概要）、初步改组方案（包括公司改组前、后的结构框架图）、筹资用途、外汇来源等内容。

3.公司符合境外发行股票与上市条件的说明材料和有关文件。

4.所募资金运用的可行性报告及有关批准文件。

5.拟上市公司前三个会计年度的财务报表，其中最近一年须经有资格的会计师审阅。

6.拟上市公司当年及下一年度税后利润预测及依据，其中当年利润预测应经有资格的会计师审阅。

7.两家以上境外证券经营机构或财务顾问对公司发行所作的分析报告。

委员会通知(篇3)

北京市证券监督管理委员会：

你会报送的北京同仁堂股份有限公司（筹）申请公开发行股票的申报材料收悉。根据北京市人民政府《关于同意设立北京同仁堂股份有限公司的批复》（京政函25号）、北京市证监会《关于同意中国北京同仁堂集团公司以部分资产改组募集设立“北京同仁堂股份有限公司”的批复》（京证监发［1997］8号）及《关于推荐北京同仁堂股份有限公司（筹）公开发行股票申报材料提请中国证监会复审的请示》（京证监字［1997］39号）等文件，经审核，现批复如下：

一、同意北京同仁堂股份有限公司（筹）本次向社会公开发行人民币普通股5000万股（含公司职工股500万股），每股面值一元。股票发行结束后，该公司可向已选定的上海证券交易所提出上市申请。

二、请督促该公司在收到本批复后2个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上披露其发行申请已获得我会批准及其选定的上市地点，并在收到本批复后30个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登招股说明书概要及发行公告。

三、请督促该公司在完成设立登记后25个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。

四、该公司发行的公司职工股，按有关规定，从本次发行的股票上市之日起，期满半年后方可上市流通。

五、该公司由法人持有的`股份在国家有关规定公布实施之前，暂不上市流通。

六、请按照我会证监发字423号文的要求，成立股票发行领导小组，切实加强对股票发行工作的领导，以保证该公司股票的顺利发行。

七、如该公司违反本批复第二条及第三条的规定，本批复自动失效；该公司如要发行及上市必须向我会重新申报。

委员会通知(篇4)

第四十七条 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。

依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。

第四十八条 中国证监会采取下列方式进行公示：

(一)在中国证监会互联网站上公布;

(二)印制行政许可手册，并放置在办公场所;

(三)在办公场所张贴;

(四)其他有效便捷的公示方式。

第四十九条 申请人要求对公示内容予以说明、解释的，审查部门予以说明、解释。

第五十条 作出准予或者不予行政许可决定的，应当自作出决定之日起20个工作日内在中国证监会互联网站上予以公布;但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外。

中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予或者不予行政许可决定。

委员会通知(篇5)

关于商品房明码标价检查查出问题处理意见的函

各省，自治区，直辖市，副省级省会城市和计划单列市发展改革 委，物价局：

为确保《商品房销售明码标价规定》及相关地方实施细则得到有效执行，经研究，现就有关问题的处理意见明确如下：

一、对于不标明价格的，如未在交易场所醒目位置实行一套一标和未一次性公开全部销售房源等，根据未实行一套一标的在售房源实际套数或未公开的在售房源实际套数，按每套5000元罚款处罚。

二、对于不按规定的内容和方式明码标价的，区别情况实施处罚：对于未按规定内容实行一套一标的，如未标每套在售商品房的建筑面积、套内建筑面积、单价和分摊的共有建筑面积、层高等核心因素，根据未按规定内容实行一套一标的在售房源实际套数，按每套3000元罚款处罚；对于未按规定标示商品房价格相关因素的，如土地使用年限、容积率、绿化率、车位配比率、代收代办收费和物业费等，以房地产开发项目为处罚单位，按每个项目处以5000元的罚款。中华人民共和国国家发展和改革委员会

三、对于标示已售房源价格但未如实标示实际成交价格的，按照《禁止价格欺诈行为的规定》第六条第(一)项或第(三)项规定，对每个项目处以50万元的罚款。以上意见，请参照执行。

二O一一年六月八日