证券公司年终工作总结

证券公司年终工作总结【篇1】

20xx年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理.

因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，x年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工。下面我对这一年来所做的工作作一个简单的总结

1、恒生内控平台和数据中心系统建设

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于SQLSERVER20xx，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库TERADATA，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护

在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。

3、三方存管系统建设和后期维护

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。

4、公司净资本监控系统新报表报送规则

根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则，并于x年x月x日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工程师正在现场解决中，即可正式报送新报表。

5、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上交易AS、AR四台。

6、对中心机房B股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。

7、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。

8、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总，制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通FTP用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。

9、配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。

10、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司OIrong>工作主要成绩如下：

⒈××年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方。川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

2.顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

3.抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它×、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

⒈在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

⒉银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

⒊数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。⒋正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

1.技术业务还有待深入全面了解。

2.对网络方面知识和动手能力有待加强。

3.在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4.在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

改进措施：

1.平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2.加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3.在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4.主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

5.对公司推出的新产品及时了解。

证券公司年终工作总结【篇2】

首先，公司为我提供了良好的工作环境，让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户效劳质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下：

一、完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求，而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效标准，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带着至柜台一对一效劳，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和。

二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生xx的测试

我们公司参加了x次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在星期x所整理

对于20xx年x月x日之前的机构客户进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供应客服人员进行客户沟通。

四、运营条线员工晋级评定

公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次表达了团队的力量，在不忘日常业务的.根底上，抓紧复习的平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真稳固各项业务，扎实根本功，并积极自己的才干，争取能再上升至三员工。

在即将过去的20xx年里，面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的缺乏，本人也未能完本钱次xx的营销任务，希望在中，紧跟公司开展步伐，继续完善日常工作，提升客户效劳质量，树立良好口碑，让管理和效劳上一个新台阶。

证券公司年终工作总结【篇3】

20_年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

工作主要成绩

1、20_年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数了解。

20_年工作计划：

14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

部门及公司下一步发展的建议

部门：

17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

18、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

19、部门能有一个值班手机。

公司：

20、多提供一些培训机会给大家。

21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

22、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

证券公司年终工作总结【篇4】

XX年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧急和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比方货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要连续进展股票和权证的短线操作，在对市场进展了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进展了比照，建议这些客户可以选择一些防备类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复讨论，又要向客户急躁的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进展沟通，沟通彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别紧急和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中。

“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人连续教育活动，听了教师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的`资料进展了特别深入的分析并准时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活泼，新入市的客户依旧满仓操作，并们有准时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要掌握好仓位，保存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析比照，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得?

也正是由于这一年来不同以往的劳碌，积存了更多的阅历，催促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的力量。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多教师和前辈们经常教悔的道理：

虚心：只有保持虚心的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要仔细讨论和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历查找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们承受和认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正由于如此，与许多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进展分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有力量为更多的人供应更好的效劳!

证券公司年终工作总结【篇5】

马上过去的20xx年，是我过得很困难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了苦痛，此时我就在想，肯定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明白我的想法的正确，这更坚决了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

回忆一年的工作，我在许多方面做的都不够好。

第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特殊是跌破2300点的时候，客户埋怨很大，我也渐渐失去了开发新客户的士气，留下来的电话回访也不是很准时，但是效劳仍在持续。这也是面临的问题。

其次，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。

第三，专业学问不充分，客户提问的一些问题不能赐予准时、很好的解答。

第四，对已经开发的客户不是特别了解，客户的风险承受力量不清晰，客户的资产配置没能供应合理的建议。

第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的'。

鉴于以上，我打算新的一年里从下面几方面去努力。

第一，后期注意学习并娴熟把握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在公司推出了添富快线，后期可以利用它来效劳客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力气来效劳好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司效劳认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

其次，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售xx年万理财产品。

第三，了解客户的需求，依据客户不同的风险承受力量及行情，建议客户配置不同的资产，比方：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。

第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。xx年，马上逝去，但xx年就在你我眼前。信任只有主动出击的人，才会有胜利的时机。让我们一起加油，完成自己的业绩。去制造属于自己的辉煌。祝福咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝福大家的业绩越做越好。

证券公司年终工作总结【篇6】

近年来，我国证券市场发展迅速，各大证券公司在这样一个竞争激烈的市场中努力拼搏，不断挑战自我，力求在行业内脱颖而出，成为领先者，为客户提供更加专业、优质、安全、高效的证券服务，促进证券市场的健康发展。本篇文章即为我公司年度工作总结报告，回顾过去一年我们所做出的努力和取得的成就，同时也在对未来工作的规划中，寻求更为优秀的发展方向。

一、市场环境回顾

今年是证券市场艰难复苏的一年，沪深股市几度的波动，让整个行业面临了严峻的考验，市场风险不断加大。不过，随着国家宏观经济的发展，资本市场整体趋势向好，经济回暖促进了市场的企稳。政策方面，监管方积极采取措施稳定市场并推出一系列新机制，进一步加强尽职调查，深入推进投资者适当性管理，把握市场监管的力度，推进对市场的规范化监管。

二、公司年度工作汇报

1.业务设计

本年度，我们公司积极推进在线金融业务的推进。针对现有客户资产和服务需求，我们针对个人理财做了特别深入的开发和探索。通过渠道的整合，降低渠道界面调用的复杂度和时间成本。较好地实现了产品线的衔接。

2.运营推广

通过对于市场分析和增值点的探索，我们成功开发了专属在线金融App，并依托网络特点在手机行业中完成创新及细分市场的上升，为公司的产品推广打下坚实的基础。

3.投行业务

在本年度的业务收入中，投行业务仍占据重要的比重，公司的投行业务规模不断扩大，为客户提供风险投资、IPO上市、并购重组等一系列专业服务。同时，公司积极参与各类市场化债券融资业务，提高公司的业务多元化。

4.资产管理

随着金融市场的风险不断加剧，资产管理成为投资者选择的首选，我们公司的资产管理业务得到了较好的发展。本年度我们主要致力于量化策略的开发以及金融市场研究的探索，以为客户提供更为优质的资产管理服务。

三、未来工作计划

1.拓展资本市场

随着证券市场日益成熟，我们将继续加大投资力度，不断提升自身实力和市场竞争力。同时，我们将加强拓展资本市场，加强与上市公司之间的合作，推动公司业务的多元化、全球化发展。

2.优化内部管理

公司行业快速发展，内部管理亟待完善。为此，我们计划加强内部管理，进一步提高企业运营效率和风险管理水平，为公司不断提供强有力的支撑。

3.完善服务体系

最后一个问题是优化公司的服务体系，我们认为，这是一个重要的问题。我们将从客户需求入手，完善公司的服务平台体系及客户服务流程。同时，通过加强培训管理，提高员工素质，更好地满足客户的需求和要求。

综上所述，过去的一年里，我们的工作有了很大的突破和进展，但我们明白，还有一个很长的路要走。未来，我们会秉持着“尽职尽责、专业高效”的原则，全力以赴，不断探索、创新，在证券市场中持续发展，实现更加优秀的成绩和更加精彩的表现。

证券公司年终工作总结【篇7】

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它×、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1.在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2.银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3.数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4.正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

1.技术业务还有待深入全面了解。

2.对网络方面知识和动手能力有待加强。

3.在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4.在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

5.平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

6.加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

改进措施：

⒈在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

⒉主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

⒊对公司推出的新产品及时了解。

××年工作计划：

1.争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

2.个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

3.在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

部门及公司下一步发展的建议

部门：

1.加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

2.对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

3.部门能有一个值班手机。

公司：

1.多提供一些培训机会给大家。

2.我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

3.多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

证券公司年终工作总结【篇8】

自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，现将近一年来的工作总结如下：

一、加强学习，提升素质

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。

二、积极上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力

通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券公司年终工作总结【篇9】

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的机会，因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的'进行奖励，虽然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制，。通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。

证券公司年终工作总结【篇10】

今年，我们的证券公司经历了一个充满挑战和机遇的一年。在这一年中，我们遇到了各种各样的困难和挑战，但我们也收获了不少的成功和成果。在这个年末，我要对自己的工作和成就进行一次总结，以此来反思自己过去的工作，规划未来的发展。

首先，我要感谢公司给予我的机会和支持，让我能够在这个领域中有所发展。我是一个初出茅庐的证券顾问，刚进入公司时，我有很多不足之处。但是，公司给了我许多培训机会，让我不断提高自己的业务技能和业务素养，不断进步。

在这一年中，我的工作重心主要是帮助客户进行股票交易和投资，分析股票市场趋势和预测股票价格的变化。我在这方面发挥了自己的专业技能和经验，对于几只关键的股票，我做出了明智的投资建议，为客户赚到了很多的钱。同时，我也教育客户如何理性投资，如何挑选优质的股票，让客户更好地理解投资的风险和机会。

除此之外，我也认真参加了公司的各项培训和会议，学习投资行业的最新动态和新技术、新方法，以此来保持自己的领先地位。在培训和会议中，我与其他从业人员进行了交流和探讨，分享了我自己的思路和看法，也从他们那里获得了许多宝贵的经验教训。这些经验和教训让我更加熟悉行业，让我更加自信地处理客户的问题和应对各种风险。

此外，我还积极参与了公司的各种业务拓展和市场推广活动，与客户保持紧密的联系，获取他们的反馈和建议，以此来不断提高自己的服务水平和客户满意度。通过这些活动，我结识了许多新的客户，拓展了自己的人脉，也提高了自己的领导力和协作能力。

总的来说，这一年来是我职业生涯中的一个重要里程碑，我学到了许多的知识和经验，提高了自己的能力和素质。虽然在经历了一些波折和挑战，但我从中吸取了教训，让自己变得更为强大和适应这个行业的需求。

展望未来，我会继续努力，不断提高自己的技能和业务水平，为客户提供更多优质的服务，同时也帮助公司更好地发展。我相信，在公司的支持和帮助下，我可以在这个行业中做出更多的贡献，实现自己的职业梦想。

证券公司年终工作总结【篇11】

时间依然遵循其亘古不变的规律延续着，又一个年头成为历史，依然如过去的诸多年一样，已成为历史的20--年，同样有着许多美好的回忆和诸多的感慨，进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，现将这两个月的工作总结如下：

1、市场营销工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。

3、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，市场营销工作中能解决各种基本问题。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

2、证券知识还须加深了解，需不断学习。

3、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

进入市场营销工作这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

1、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

2、发传单进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

3、有效利用银行资源在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，根据公司实际情况和近年来的市场状况，我们一直都在摸索着一条适合自己的路子，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做好市场营销工作。

证券公司年终工作总结【篇12】

我镇在xx市委、市政府的正确领导下，在市级各部门的直接关怀和支持下，深入贯彻党的各项方针政策。紧紧围绕着市委、政府的中心工作，坚持科学发展观，结合社会主义新农村建设，积极在农业工作中开展 “争先创优”，取得了一定的成绩。现将XX年工作总结

一、深入贯彻中央一号文件精神，进一步深化农村改革，社会各项事业全面进步，农业稳步发展。

(一)xx镇总的工作思路：首先把解决农村工作及群众相关的问题放在首位，优化组织，强化重点，结合我镇实际，着重打造“一心一带一片区”。

(二)认真落实中央、省、市的各项强农惠农政策，加大宣传力度。镇政府及市级各“挂、包、帮”单位深入村、社积极开展农村政策的相关培训，使农村的惠民政策家喻户晓。全年共落实综合补贴195.25万元，其中粮食直补35.89万元，水稻29.25万元，油菜良种补贴8.38万元，发放水稻、小麦、油菜配方肥共计8吨。

(三)农村基础设施进一步改善。

今年在国家政策的大力扶持下，我镇农业基础设施得到了进一步的改善。到12月底全镇沟渠硬化达到48%，结合城乡环境综合治理，整治沟渠80多千米。饮水工程网管延伸10千米。

(四)农村能源建设。今年全年，我镇共计完成省债项目沼气建设任务81口，农村卫生改厕项目完成188口，实施联户建池8户，圆满完成上级下达的目标任务。全年未出现安全事故。

二、优化农业布局，加大农业产业化进程

我们结合本镇实际，进一步促进农业产业化和规模化，重点发展优质水稻、优质粮油、优质无公害蔬菜。全镇今年粮食种植面积达39254亩，完成任务的106%;在气候因素极为不利的条件下，全镇干部共同努力，推广优质稻、重大病虫害的统一防治等技术，夺取粮食生产全面丰收。粮食总产达1816.3 万公斤，占任务的108.3%;无公害蔬菜生产面积达1.2万亩，占任务的109%;秋种作物0.6万亩，占任务的100%;完成水稻标准生产3000余亩，杂糯间栽示范片100亩。发展订单农业18800亩。无公害生产投放率达98%，蔬菜送检合格率达98%。建立优质特色农产品(草莓)基地一个，建成面积130亩，草莓销售收入100多万元。引进草莓新品种1个。XX全镇杂交水稻制种稳定在XX余亩，实现销售收入800余万元。

三、多种经营，畜牧事业同步发展

今年我镇多种经营已全面完成市上下达目标任务，其中：蔬菜生产250万吨、食用菌生产达0.4万吨、水果生产达130吨、水产品达269吨、生猪出栏2.9万头、出栏小畜禽97.38万只、肉类总产量3388吨。实现畜牧业产值12396万元，占农业总产值的55.8%。畜牧业人均增收140元以上，全年实现农业增加值13191万元。

四、农业科教、科技、科协工作成绩显著

全年共计培训农民工1290人，占任务的100%;农民技术0.87万人次，占任务的100%;新型农民培训139人，占任务的154%;共有科普宣传栏6个，张贴科普宣传刊12次。引进推广农业新技术1个(使用新型太阳能杀虫灯)，草莓新品种1个。秸秆综合利用面积达到91%，土壤有机质提升面积14000余亩。农村经合组织全面发展，今年新成立专业合作社2个，协会组织工作进展顺利，带动了全镇农业产业化的发展。到目前为止带动户已达到 7100户。

五、农经工作。

年初对“一事一议”进行了政策宣传，对各项负担做了预算，加强对村社会计政策、法规和业务知识的培训。进一步规范农村农村财务，保护集体资产。筹建土地流转服务中心。规范农村土地流转，制定xx镇土地流转标准合同文本，指导流转双方签订合同，并备案留底;确保农民利益。完成全年各项报表和调查工作。

证券公司年终工作总结【篇13】

20_年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理.

因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，__年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工。 下面我对__这一年来所做的工作作一个简单的总结

1、恒生内控平台和数据中心系统建设

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于SQL SERVER20_，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库TERADATA，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护

在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。

3、三方存管系统建设和后期维护

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。

4、公司净资本监控系统新报表报送规则

根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则，并于__年_月_日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工程师正在现场解决中，即可正式报送新报表。

5、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上交易AS、AR四台。

6、对中心机房B股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。

7、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。

8、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总，制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通FTP用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。

9、配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。

10、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司OI>证券公司xx年年度工作总结篇八

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

__年度，我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一#142408证券公司年度总结报告1【1000】字

回顾过去的20____年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下：

一、加强学习，提升素质

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策 、法律法规 、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习 。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习 。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时 、处处，向领导 、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作 。

二、积极上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于【学习之类或者是学习不够之类】到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力

通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。