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内控合规自查整改报告

发布时间:2024-05-12
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【热】内控合规自查整改报告(14篇)

内控合规自查整改报告

在我们日常的工作中,报告是司空见惯的,各种类型的报告都有各自的用途。为了让您写报告时不再感到困扰,以下是小编精心整理的内控合规自查报告,欢迎大家共享。

内控合规自查整改报告 篇1

根据《xx副行长在xx省银行卡风险防范工作电视电话会议上的讲话》及此次会议精神,20xx年3月20日至20xx年3月29日,xx分行银行卡风险排查工作领导小组对发卡、受理市场建设和内部管理三个方面的工作进行了认真的梳理、排查和整改,分行领导高度重视检查结果并提出了整改意见,同时要求分行各部门、各支行务必认真对照检查中存在的问题,及时做好整改工作和整改报告。现将我分行有关整改措施汇报如下:

1)我行在领取xx卡重空时,设立了出入库登记簿,并由保管人和领用人在登记簿上签名确认。

2)我行对开卡环节严格把关,有效进行身份识别,遵守账户实名制要求,严格审核身份证件,使用身份联网核查系统对身份证号码、姓名、照片进行核查确认,在身份证复印件上打印核查结果,并使用专用设备鉴别证件真伪,在复印件上加盖“已用鉴别仪鉴别真伪”戳记。对于代理开卡必须提供卡主及代理人身份证原件,说明代理原因,经办人员向卡主进行电话核实开户事实。

3)妥善保管开户资料,开卡申请表随开卡凭证装订保管。

4)我分行对新拓展的批量发卡业务,将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议,且要求委托单位至少派两名财务人员到网点领导批量新卡。

5)我行将继续做好自助设备的日常维护与管理,确保我行自助设备正常供客户使用。

6)我行将继续严格执行atm清加钞过程双人操作的.规定,同时做好清加钞后的取款测试工作。

7)我行对atm长短款这一工作,始终做好流水勾对与确认,及时联系客户,并做好清算工作。

8)我行对atm吞没的银行卡,做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》,下来将认真做好吞没卡的处理和交接工作。

通过此次检查与整改,今后,我分行将继续努力做好如下工作:

1)提高全员认识,强化内控管理。一是要提高内控管理对防范金融风险认识,努力杜绝违规操作而引起的金融风险;二是要提高对存在问题的整改认识,在整改中规范操作;三是要提高对制度执行的认识,在制度执行中制约自己。

2)切实规范银行卡发卡管理。切实履行客户身份识别义务,确保申请人开户资料真实、完整、合规,充分利用联网核查公民身份信息系统,验证身份信息。

3)强化银行卡受理市场风险管理。严把特约商户准入关,落实特约商户实名审核;同时建立健全对特约商户的现场检查和非现场监控制度,根据特约商户的经营状况和规律,建立风险控制模型和定期现场巡查制度,做好商户回访工作的同时,有效防范违规移机。

4)不断完善技术措施,加强加强对自助设备的日常维护与管理,及时做好测试和巡查工作,确保自助设备正常运作。

5)加强对银行卡业务的宣传与培训,防范银行卡业务风险。今后,我行将进一步加强员工规章制度的学习,加大银行卡业务知识的宣传与培训,强化内控...

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